RIA firms

RIA firms: what comes next

Every firm, by assets and ownership, is in the firm directory; advisor moves are on the recruiting view.

Charging performance fees, with no private fund yet (302) Forward signal Highly elevated

Firms like these launched a first private fund at 3.1 times the rate of comparable firms within 12 months. That is what the pattern did, not a prediction about any one firm.

FirmFirm AUM band (firm size)Why nowReachable
Allworth Financial, L.P.$25B to $50BIts latest Form ADV (2026-07-29) says it charges performance-based fees but it reports no private fund.Decision maker; email, firm phone held
Granite Group Advisors, LLC$500M to $1.0BIts latest Form ADV (2026-03-26) says it charges performance-based fees but it reports no private fund.Decision maker; email, firm phone held
Creand Management$500M to $1.0BIts latest Form ADV (2026-09-21) says it charges performance-based fees but it reports no private fund.Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
V•••• D•••••• A•••• M••••••••• I•••$0 to $100MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
P•••• C•••••• F••••••••$25B to $50BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone held
P••••••• F•••••••• S•••••••• I•••$10B to $25BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
R•••••••••$5.0B to $10BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
R••• H••••• P••••••• L••$2.5B to $5.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
G•• I••••••••• C••••••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
M•••••• A•••• P••••••••• L••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
L•••• S•••••••• W••••• M••••••••• I•••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
S•••••• M••••• L••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
S•••• W••••• P•••••••$250M to $500MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
M•••••••• I••••••••• M••••••• P•••••• L••••••$250M to $500MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
A•••• Z••• L••$250M to $500MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
O•• B••••• C•••••• M••••••••• P•••••• L••••••$100M to $250MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
P••••• E••••• P•••••••$100M to $250MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
P••••• W••••• L••$100M to $250MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
E•••• V•••• C••••••• L••$0 to $100MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone held
H•••••• P•••••• E••••• L••$0 to $100MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
G••••••••• P••• C••••$0 to $100MI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
N•• E••• W•••••$10B to $25BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
S•••• P••• I••••••••• O••••• L•$5.0B to $10BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
A••••• P•••••• W••••• A•••••••• L••$2.5B to $5.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
A•••••• W••••• M••••••••• L••$2.5B to $5.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
E•••• F•••••••• G••••• L••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone held
S•••• D••• • H••••• L••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone held
P••••••• C••••••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
I••••••••• C•••••• L••••••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
A••••••• W••••• M••••••••• L••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
A•••• C•••••• A••••••• I•••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone held
M••••••••• F•••••••• I••$1.0B to $2.5BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
D•••••• W••••• P•••••••• L••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
A•••••• A••••••• L••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
C•••••• C•••••• K••• L••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
I••••••••• C•••••• P•••••••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
A••• W••••• M••••••••• •• I••••••••• I•••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held
L••••• W••••• M••••••••• L••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
M••••••• R••• P•••••••••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
N••• W•••••$500M to $1.0BI•• l••••• F••• A•• ••••••••• s••• i• c•••••• p••••••••• f••• b•• i• r•••••• n• p•••••• f••••Decision maker; firm phone held

The first 40 of 302.

Showing the markers that preceded an ownership transition (368) Emerging indicator

A tested pattern still being confirmed: historically 1.8 times the usual rate of went through an ownership transition within 12 months. Shown as an emerging pattern, not a forecast.

FirmFirm AUM band (firm size)Why nowReachable
Miramontes Capital, LLC$250M to $500MForm ADV shows 2 adviser(s) moved to other firms in 12 months.Decision maker; email, firm phone held
Beam Wealth Advisors, Inc.$1.0B to $2.5BForm ADV shows 1 owner(s) added; 3 adviser(s) moved to other firms in 12 months; 1 team lift-out(s) in 24 months.Decision maker; firm phone, LinkedIn held
Navigate Wealth Management, LLC$250M to $500MIts ownership and staffing pattern on Form ADV ranks in the top 5%.Decision maker; email, firm phone held
M•••••• P•••••••$1.0B to $2.5BF••• A•• s•••• 1• o••••••• a••••• 3• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m••••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
E•••••••• M••••••••• C•••$500M to $1.0BI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; firm phone held
S••••• W••••• M••••••••• G••••• I•••$100M to $250MF••• A•• s•••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone, LinkedIn held
M••••• B•••• F••••• W••••• L••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
R•••• R••• A••••••• L••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 2• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 1• t••• l••••••••• i• 2• m••••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
C•••• F•••••••• A•••••••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
C•••••• C••••••• L••$250M to $500MF••• A•• s•••• 1• o••••••• l••• S••••••• A• i• t•• p•••• 2• m•••••• 1• o••••••• a••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone, LinkedIn held
C•••••• C••••••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
N•••••••• P••••••• A••••••••• I•••$250M to $500MF••• A•• s•••• 2• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 2• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
C••••••••• W••••• A•••••••• I•••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
M••••••••• F•••••••• A•••••••• L••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
T••• W••••• • T•• A•••••••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
A••••• P•••••• C••••••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone held
G••• H••••• A•••••••• I•••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; firm phone held
V••••• R•••••••••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• o••••••• a••••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone held
A••••••• W••••• M••••••••• G••••• L••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m••••••Decision maker; email, firm phone held
J••••• W••••• M•••••••••$250M to $500MF••• A•• s•••• 1• o••••••• a••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone held
P••••••••• F•••••••• A•••••••• L••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone held
T•• G•••••••• G••••• I•••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• o••••••• a••••• 2• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
A••••••• C•••••• M••••••••• L••$250M to $500MF••• A•• s•••• 2• o••••••• a••••• 5• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone held
A•••• P•••••• W••••• A•••••••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• o••••••• l••• S••••••• A• i• t•• p•••• 2• m••••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
S••••• W••••• M••••••••• L••$250M to $500MF••• A•• s•••• 1• o••••••• a••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone held
A•••••• C•••••• P••••••• L••$1.0B to $2.5BF••• A•• s•••• 1• o••••••• a••••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone, LinkedIn held
R•••••• W••••• P•••••••• L••$1.0B to $2.5BF••• A•• s•••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m••••••Decision maker; email, firm phone held
M•••••• F•••••••• G••••• L••$250M to $500MF••• A•• s•••• 2• o••••••• l••• S••••••• A• i• t•• p•••• 2• m••••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
T••• P•••• W••••• A•••••••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m••••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
A••••• F•••••••• A•••••••• I•••$250M to $500MF••• A•• s•••• 2• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m••••••Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
M•••• F•••••••• P••••••• L••$250M to $500MF••• A•• s•••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone held
S•••• P••• F•••••••• P•••••••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; email, firm phone held
P•••• A•••••••• I•••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone, LinkedIn held
T•••••••$0 to $100MF••• A•• s•••• 1• o••••••• l••• S••••••• A• i• t•• p•••• 2• m•••••• 1• o••••••• a••••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 3• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone held
M••• C•••••• A•••••••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; email, firm phone held
P••• S••••• A•••••••• L••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; firm phone held
G•••• R•••• W••••• P••••••• L••$250M to $500MI•• o•••••••• a•• s••••••• p•••••• o• F••• A•• r•••• i• t•• t•• 5••Decision maker; firm phone, LinkedIn held
H••••••• W••••• M•••••••••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• o••••••• l••• S••••••• A• i• t•• p•••• 2• m•••••• 1• o••••••• a••••• 1• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; firm phone held
H• M••••• I•••$250M to $500MF••• A•• s•••• 1• o••••••• l••• S••••••• A• i• t•• p•••• 2• m•••••• 1• o••••••• a••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone, LinkedIn held
S•••••••• F•••••••• G••••• L••$500M to $1.0BF••• A•• s•••• 1• o••••••• a••••• 2• a••••••••• m•••• t• o•••• f•••• i• 1• m•••••• 1• n••••••••• o••••••• o• S••••••• A•Decision maker; email, firm phone held

The first 40 of 368.

Observed changes Observed change

What wealth firms’ filings already report, newest first: a new office, or a new chief compliance officer. Each date is the filing that first showed the change, which happened between it and the filing before. These are reported facts, not forecasts: the patterns that once pointed to these changes did not hold up when history was replayed.

New offices on Form ADV (the 25 newest firms)

  • Sjhl Financial Group2026-09-22Sjhl Financial Group lists a new office in Rio Rancho, New Mexico (2024-09-06 to 2026-09-22) Form ADV
  • Alpha Capital Family Office, LLC2026-09-22Alpha Capital Family Office, LLC lists a new office in Beaumont, Texas (2024-12-20 to 2026-09-22) Form ADV
  • Northland Asset Management2026-09-22Northland Asset Management lists a new office in Leawood, Kansas (2024-07-19 to 2026-09-22) Form ADV
  • A•• F•••••••• A•••••••• L••2026-09-22••• Locked
  • S•• F••••••••• L••2026-09-22••• Locked
  • A••••• G••••2026-09-21••• Locked
  • H•••• A•••••••••2026-09-21••• Locked
  • H••••••••• A•••• M••••••••• I•••2026-09-21••• Locked
  • C•••••• F•••••••• A••••••• L••2026-09-21••• Locked
  • V••••••••• S•••••••• L••2026-09-18••• Locked
  • P•• A•••••••• L••2026-09-18••• Locked
  • S••• P•••••• W••••• G••••• L••2026-09-18••• Locked
  • U•• P•••••• W••••• M••••••••• L••2026-09-18••• Locked
  • G••2026-09-18••• Locked
  • W•• F••••• O•••••• L••2026-09-18••• Locked
  • M• A••••••• G••••• L••2026-09-18••• Locked
  • S••••••• W••••• U••2026-09-18••• Locked
  • W•••••••••2026-09-17••• Locked
  • L••••• C••••••••• W••••• L••2026-09-17••• Locked
  • C••••••• A•••• M••••••••• L••2026-09-17••• Locked
  • A••••••• A••••••• • S••••••••• L••2026-09-17••• Locked
  • M•••••• A••••••• G••••• L••2026-09-17••• Locked
  • C••••••••• W••••• A•••••••• L••2026-09-16••• Locked
  • K•••••• I••••••••• M••••••••• I•••2026-09-16••• Locked
  • F•••••••• F•••••••• P•••••••• L••2026-09-16••• Locked

New chief compliance officers on Schedule A (the 25 newest firms)

  • Strategic Asset Management LLC.2026-09-22Rebecca Baedke (Cco) joined Strategic Asset Management LLC.'s Schedule A (2024-09-26 to 2026-09-22) Form ADV
  • Hampton Rock Wealth Management2026-09-22Nikita Grezlik Perez (Chief Compliance Officer) joined Hampton Rock Wealth Management's Schedule A (2024-11-12 to 2026-09-22) Form ADV
  • Domain Money Advisors, LLC2026-09-22Cynthia-Elaine Schlanger (Chief Compliance Officer) joined Domain Money Advisors, LLC's Schedule A (2024-12-19 to 2026-09-22) Form ADV
  • T•• M••••• F•••••••• G••••• L••2026-09-22••• Locked
  • P••••••• F••••••••• I•••2026-09-22••• Locked
  • M•••••• P••••••• G••••2026-09-22••• Locked
  • S•• F••••••••• L••2026-09-22••• Locked
  • E•••••• A••••••• L••2026-09-21••• Locked
  • H•••• B•• C•••••• M•••••••••2026-09-21••• Locked
  • U•• P•••••• W••••• M••••••••• L••2026-09-18••• Locked
  • J••••• W••••• M•••••••••2026-09-18••• Locked
  • S••• P•••••• W••••• G••••• L••2026-09-18••• Locked
  • T•• E•••••••• A•••• M••••••••• S•••••••• I•••2026-09-18••• Locked
  • S••••••• W••••• U••2026-09-18••• Locked
  • P•• A•••••••• L••2026-09-18••• Locked
  • M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••2026-09-18••• Locked
  • L••••• C••••••••• W••••• L••2026-09-17••• Locked
  • M••••••• W••••• P•••••• C••••• G••••• L••2026-09-17••• Locked
  • R••••• C•••••• M••••••••• L••2026-09-17••• Locked
  • E••••••• W••••• M••••••••• L••2026-09-17••• Locked
  • A••••••• A••••••• • S••••••••• L••2026-09-17••• Locked
  • W•••••••••2026-09-17••• Locked
  • W••••• W••••• M••••••••• C••••••• A• L•••••• L•••••••• C••••••2026-09-17••• Locked
  • 1••• C•••••• P•••••••• L••2026-09-16••• Locked
  • E•••••••• W••••• A•••••••2026-09-16••• Locked

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