DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,786 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Phoebe Chao Certified Financial Planner · dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Newport Beach, Ca | Jan 4, 2020 | 22 y | 3 | 3 |
| Theresa Hsiao-Hsin Chao dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | Corte Madera, Ca | Jun 22, 2021 | 22 y | 0 | 1 |
| Colton Wade Chapin dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. national BD | La Jolla, Ca | Aug 5, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| D•••• J•••••• C•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Antonio, Tx | May 23, 2020 | 19 y | 3 | 1 |
| H••••• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Dec 8, 2017 | 26 y | 0 | 2 |
| C•••••• C••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Winston-Salem, Nc | Aug 11, 2023 | 10 y | 4 | 1 |
| D•••••• B• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Antonio, Tx | May 23, 2020 | 20 y | 1 | 1 |
| B••••••• N•••••••• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Encino, Ca | Feb 7, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| G•••••• J•••• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | New York City, Ny | Nov 3, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| A••• G• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Boston, Ma | Jan 10, 2022 | 13 y | 3 | 2 |
| A••••• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Jun 2, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••• M•••••• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Aug 1, 2012 | 17 y | 0 | 3 |
| J•••••• S•••• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Dec 19, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| H•• B••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Jun 19, 2024 | 15 y | 0 | 1 |
| J••• J• K•• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Francisco, Ca | Jan 31, 2022 | 19 y | 4 | 1 |
| S•••• B•• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Mission Viejo, Ca | Jan 8, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| G••••• A• C••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Dec 22, 2025 | 21 y | 2 | 1 |
| C••••••••• A•••••• C••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | San Antonio, Tx | Nov 9, 2021 | 13 y | 3 | 1 |
| J••••• I• C••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Lone Tree, Co | Oct 27, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| R•• A•••••••• C••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Scottsdale, Az | Apr 7, 2006 | 26 y | 0 | 3 |
| W••• G•••••• C••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Phoenix, Az | Oct 27, 2011 | 18 y | 0 | 1 |
| T••• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Omaha, Ne | Oct 10, 2024 | 10 y | 4 | 1 |
| I••••••• F•••••••• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | May 14, 2019 | 11 y | 1 | 1 |
| B•••• A••• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Tysons Corner, Va | Jun 15, 2001 | 33 y | 0 | 2 |
| J••• D• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Campbell, Ca | Aug 15, 2023 | 13 y | 0 | 2 |
| M•••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Sunnyvale, Ca | Jan 25, 2024 | 13 y | 3 | 1 |
| R•••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Houston, Tx | Jun 24, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| S••••••• M••••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Eugene, Or | Jul 8, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Arcadia, Ca | Sep 8, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••• T••••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Cupertino, Ca | Jan 26, 2022 | 27 y | 4 | 1 |
| Y••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Orlando, Fl | Sep 9, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
| G••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Sep 4, 2020 | 11 y | 0 | 1 |
| M•••••• C•••••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Bellevue, Wa | Jan 26, 2022 | 29 y | 5 | 1 |
| M••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Walnut Creek, Ca | Dec 10, 2007 | 21 y | 1 | 2 |
| W•••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Arcadia, Ca | Jul 9, 2015 | 13 y | 0 | 1 |
| A••• K••• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Arcadia, Ca | Nov 10, 2021 | 17 y | 4 | 1 |
| C••• H•••• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 20, 2020 | 11 y | 0 | 1 |
| L••• A•••••••• C•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Columbia, Md | Jun 17, 2019 | 16 y | 2 | 1 |
| M•••• A•••• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Richfield, Oh | Dec 7, 2020 | 10 y | 0 | 2 |
| J•••• C••• C••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Indianapolis, In | Feb 28, 2014 | 26 y | 2 | 1 |
| M•••••• L•••••• C••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Houston, Tx | Nov 23, 2025 | 16 y | 4 | 1 |
| A••••• P•••••• C•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Oct 12, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| M•••••• G• C••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Erie, Co | Jan 27, 2020 | 29 y | 0 | 3 |
| P•••• V• C•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Morristown, Nj | Jul 24, 2002 | 28 y | 0 | 2 |
| J•••••• R•••••• C••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Westlake, Tx | Dec 16, 2025 | 32 y | 0 | 1 |
| S•••• S••••• C••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Los Altos, Ca | Oct 7, 2015 | 11 y | 0 | 1 |
| T••••• W•••••• C••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Austin, Tx | Mar 27, 2018 | 29 y | 4 | 2 |
| J•••••• C••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Elkridge, Md | Oct 14, 2022 | 19 y | 0 | 2 |
| S•••••• L• C•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Oct 17, 2006 | 21 y | 0 | 2 |
| A••• C•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | Irvine, Ca | Apr 24, 2025 | 12 y | 4 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.