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Advisors
Advisors registered through Charles Schwab & Co., Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
6,787 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Joseph Marc Pattrin dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. brokerage advisory | Omaha, Ne | Jan 27, 2022 | 16 y | 2 | 1 |
| Conner Lee Paty dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. brokerage advisory | Westlake, Tx | Apr 27, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| Pool Paucar dual registrant | Charles Schwab & Co., Inc. brokerage advisory | Orlando, Fl | Jan 6, 2026 | 18 y | 6 | 1 |
| D••• M•••• P••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Orlando, Fl | Apr 24, 2014 | 13 y | 0 | 1 |
| A••• R•••••• P•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Lone Tree, Co | Apr 11, 2007 | 30 y | 0 | 1 |
| C••••• S• P•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Omaha, Ne | Oct 11, 2022 | 10 y | 2 | 1 |
| A•••• J••••• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Midland, Tx | Apr 25, 2024 | 18 y | 2 | 1 |
| J••••• J••• E•••••••• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Austin, Tx | Jan 17, 2008 | 21 y | 1 | 1 |
| L•••••• M• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Omaha, Ne | Oct 6, 2022 | 19 y | 2 | 1 |
| A•••• F•••••••• P••••• I• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Omaha, Ne | Oct 11, 2022 | 21 y | 2 | 1 |
| D•••• M•••• P••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Beaverton, Or | Mar 24, 2008 | 32 y | 0 | 2 |
| E••••• S••••• P•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Tysons Corner, Va | Jan 9, 2025 | 10 y | 0 | 2 |
| S•••••• M•••••• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Santa Barbara, Ca | Sep 6, 2018 | 26 y | 4 | 1 |
| B••• A• P•••••• M••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Chesterfield, Mo | Jan 26, 2022 | 20 y | 3 | 1 |
| D•••• P•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Morristown, Nj | Nov 13, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| E•••• R••• P•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Lone Tree, Co | May 23, 2020 | 15 y | 2 | 3 |
| G•••••• L•••• P•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Omaha, Ne | Aug 14, 2023 | 17 y | 2 | 1 |
| S••• P•••••• P••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Lone Tree, Co | Jul 11, 2008 | 19 y | 1 | 2 |
| E••• P••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | San Diego, Ca | Nov 13, 2023 | 25 y | 5 | 2 |
| M••• L•• P••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Westlake, Tx | Aug 31, 2022 | 22 y | 3 | 2 |
| T••••• S•••• P••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Plano, Tx | May 22, 2023 | 14 y | 3 | 1 |
| M•••••• J•••• P••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Kennesaw, Ga | Apr 4, 2019 | 26 y | 0 | 1 |
| J•••••• S•••••••• P•••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Santa Barbara, Ca | Apr 11, 2022 | 10 y | 1 | 1 |
| B•••••• G• P••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Orlando, Fl | May 12, 2020 | 12 y | 0 | 2 |
| J••••• W•••••• P•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | San Mateo, Ca | Nov 19, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| K•••• N••••• S••• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Omaha, Ne | Jan 25, 2021 | 20 y | 4 | 1 |
| I••••• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Westlake, Tx | Jun 28, 2024 | 11 y | 0 | 2 |
| S••••• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | New York City, Ny | Oct 29, 2024 | 16 y | 1 | 1 |
| J•••••• S•••••• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Coventry, Ct | Mar 22, 2019 | 10 y | 0 | 1 |
| K•••• M•••••• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | West Hartford, Ct | Nov 23, 2005 | 32 y | 1 | 1 |
| J••••• J•••• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Omaha, Ne | Sep 15, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| J••••••• L• P•••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Phoenix, Az | Aug 10, 2022 | 16 y | 2 | 1 |
| D••••• P••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Naperville, Il | Apr 9, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| J••• T••••• P••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Mt. Pleasant, Sc | Mar 5, 2026 | 21 y | 0 | 1 |
| A••••• L••• P••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Houston, Tx | Nov 15, 2022 | 25 y | 0 | 1 |
| J•••• G•••••• P•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Westlake, Oh | Nov 8, 2013 | 24 y | 1 | 2 |
| M•••••• W•••••• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Campbell, Ca | Feb 15, 2019 | 18 y | 0 | 1 |
| A•• C•••••• P••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Pasadena, Ca | May 17, 2010 | 18 y | 3 | 1 |
| J•••••••• A••• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Phoenix, Az | May 30, 2023 | 20 y | 0 | 1 |
| D••••• A•• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Lone Tree, Co | Nov 19, 2020 | 10 y | 0 | 1 |
| J••• A• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Orlando, Fl | Apr 5, 2017 | 10 y | 1 | 1 |
| E••• J•••• P••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Westlake, Tx | Jul 31, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••• M• P••••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Ormond Beach, Fl | Feb 8, 2022 | 18 y | 3 | 2 |
| E••• P••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Westlake, Tx | Apr 8, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| T•••• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Phoenix, Az | Dec 10, 2021 | 10 y | 1 | 2 |
| R••• J•••• P••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Westlake, Tx | May 13, 2013 | 28 y | 1 | 1 |
| N•••••••• G••••• P••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Austin, Tx | Jan 8, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| K••• J••• P•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Phoenix, Az | May 25, 2023 | 29 y | 0 | 1 |
| B•••• H••• P••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Newport Beach, Ca | Nov 6, 2024 | 20 y | 15 | 2 |
| D•••• F• P•••••••• dual registrant | C•••••• S••••• • C••• I••• brokerage advisory | Red Bank, Nj | Dec 24, 2014 | 28 y | 1 | 2 |
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