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Advisors
Advisors registered through UBS Financial Services Inc.About this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
9,363 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Nicholas Broback dual registrant | UBS Financial Services Inc. wirehouse | San Francisco, Ca | Jan 29, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| Julianna Lynn Brocks dual registrant | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Weehawken, Nj | Sep 21, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| Caroline Denise Brodersen dual registrant | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Sunnyvale, Ca | Jul 8, 1997 | 42 y | 0 | 2 |
| R••••• S••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Westport, Ct | Dec 1, 2008 | 38 y | 2 | 2 |
| C••••••••• S• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Boston, Ma | Jul 16, 2025 | 18 y | 2 | 1 |
| J••••• E•••• B•••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Fort Collins, Co | Nov 12, 2008 | 22 y | 1 | 2 |
| M•••••• S•••• B••••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Jun 2, 2023 | 31 y | 4 | 2 |
| A•••••••• R••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Chatham, Nj | Oct 26, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| M••• C• B•••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Rochester, Ny | Nov 4, 2021 | 14 y | 0 | 1 |
| R••••• B•••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Aug 28, 2024 | 20 y | 0 | 3 |
| J••••••• L•• B••••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Atlanta, Ga | Feb 12, 2020 | 31 y | 0 | 1 |
| A••••• M••••••• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Wellesley, Ma | Oct 21, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| C•••••• W••••••• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Weehawken, Nj | Jun 19, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| W••••• A• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Charlotte, Nc | Aug 28, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| A•• R• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Gunnison, Co | Oct 1, 2003 | 23 y | 0 | 4 |
| B•••• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Plano, Tx | Aug 31, 2015 | 28 y | 1 | 1 |
| D•• L• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Weehawken, Nj | Jan 15, 2004 | 23 y | 0 | 1 |
| M•••••• D• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Sugar Land, Tx | Jun 17, 2015 | 17 y | 1 | 1 |
| T••• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Malvern, Pa | Sep 7, 2012 | 30 y | 0 | 1 |
| P•••••• B•••••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Shrewsby, Ma | Feb 26, 2020 | 12 y | 1 | 2 |
| M••• W•••••• B•••••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Seattle, Wa | Sep 2, 2022 | 30 y | 3 | 10 |
| R••••• L•••• T••••• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Diego, Ca | Jul 8, 1997 | 42 y | 0 | 2 |
| A••• D••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Clinton Township, Mi | Oct 14, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| A•• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Denver, Co | Aug 29, 2023 | 16 y | 0 | 2 |
| B•••••• A• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Weehawken, Nj | May 19, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••• P••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Colorado Springs, Co | Dec 24, 2021 | 10 y | 0 | 2 |
| C•••••• G••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Dallas, Tx | Jul 29, 2021 | 24 y | 0 | 6 |
| J••••• T••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Weehawken, Nj | Mar 21, 2022 | 13 y | 1 | 2 |
| M•••••• E• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Canonsburg, Pa | Apr 29, 2026 | 11 y | 4 | 1 |
| W•••••• D••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Mar 26, 2018 | 11 y | 0 | 2 |
| Z•••••• T••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Columbia, Sc | Sep 8, 2023 | 15 y | 1 | 2 |
| B•••••• D• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Atlanta, Ga | Jan 24, 2014 | 22 y | 3 | 2 |
| C•••••••• A•• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | Sep 2, 2015 | 45 y | 0 | 2 |
| C•••••••• D• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | New York, Ny | May 31, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••• C• C•••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Manitou Springs, Co | Sep 29, 1993 | 43 y | 0 | 2 |
| D•••••• A••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Chattanooga, Tn | Jan 6, 2004 | 38 y | 0 | 2 |
| E••••• C•••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Naples, Fl | Aug 30, 2002 | 33 y | 1 | 3 |
| G•••• P••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Wilmette, Il | Dec 11, 2008 | 35 y | 1 | 2 |
| J••• A• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Atlanta, Ga | Mar 4, 2003 | 28 y | 0 | 2 |
| M• P•••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Peabody, Ma | Aug 4, 2014 | 21 y | 0 | 1 |
| M•••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Iowa City, Ia | Sep 2, 2016 | 10 y | 0 | 2 |
| M•••••• R••••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Kansas City, Mo | Feb 29, 2016 | 31 y | 0 | 2 |
| M••••••• J•• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Reisterstown, Md | Aug 10, 2017 | 42 y | 2 | 3 |
| P•••• D• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Boerne, Tx | Sep 1, 2011 | 26 y | 4 | 3 |
| R•••••• B• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Memphis, Tn | Jul 10, 2012 | 18 y | 0 | 1 |
| S•••• A• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Clemente, Ca | Oct 29, 2013 | 22 y | 1 | 2 |
| S•••• M• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Saratoga Springs, Ny | Aug 31, 2009 | 19 y | 0 | 2 |
| T•••••• P••• B•••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Carmel, Ca | Feb 12, 2007 | 20 y | 0 | 3 |
| C•••••••• P• B••••••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | Westport, Ct | Nov 9, 2007 | 18 y | 1 | 1 |
| P•••• D••• B••••• dual registrant | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | San Francisco, Ca | Jul 8, 1997 | 46 y | 0 | 2 |
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