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Advisor at T•• S•••• C••••••
NAPLES, FL | Portland, ME
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| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| T•• S•••• C•••••• | State registered | Jan 1, 2026 | n/a | yes | NAPLES, FL|Portland, ME|Portland, ME | Current employment |
| I••••••••• F•••••••• P••••••• | Bd affiliated wealth | Aug 1, 2023 | Sep 3, 2025 | no | Sarasota, FL|TAMPA, FL |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| I••••••••• F•••••••• P••••••• | T•• S•••• C•••••• | Sep 3, 2025 | Jan 1, 2026 | 120 | Firm change | Ibd to state RIA |
| I•• A••••••• S•••••••• I••• | I••••••••• F•••••••• P••••••• | Aug 15, 2023 | Aug 1, 2023 |
| I•• A••••••• S•••••••• I••• | I•••••••••_WEALTH | Dec 13, 2022 | Aug 15, 2023 | no | Portland, ME | Previous registration |
| I•• F•••••••• S•••••••• I•• | I•••••••••_WEALTH | May 22, 2018 | Dec 31, 2019 | no | Waltham, MA|LIVERPOOL, NY|Portland, ME | Previous registration |
| S•••••••• S••••••••• | Bd affiliated wealth | Jan 24, 2017 | Mar 28, 2018 | no | Wellesley, MA|Boston, MA|Natick, MA|Framingham, MA|HOPKINTON, MA | Previous registration |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Wirehouse | Mar 31, 2015 | Dec 6, 2016 | no | HARTFORD, CT|WELLESLEY HILLS, MA | Previous registration |
| B•••••••• F••• A••••••• | Asset manager | Sep 10, 2010 | Jan 22, 2015 | no | SAN FRANCISCO, CA | Previous registration |
| F•••••••• T••••••• I••• | Former SEC adviser | Aug 22, 2008 | Jul 27, 2010 | no | SAN RAFAEL, CA|NATICK, MA | Previous registration |
| C••••••••• F•••••••• N•••••• | National bd RIA | Jul 7, 2005 | Aug 11, 2008 | no | WALTHAM, MA|WALTHAM, MA | Previous registration |
| -14 |
| Firm change |
| RIA to ibd |
| I•• F•••••••• S•••••••• I•• | I•• A••••••• S•••••••• I••• | Dec 31, 2019 | Dec 13, 2022 | 1,078 | Firm change after gap | RIA to RIA |
| S•••••••• S••••••••• | I•• F•••••••• S•••••••• I•• | Mar 28, 2018 | May 22, 2018 | 55 | Firm change | Other |
| M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | S•••••••• S••••••••• | Dec 6, 2016 | Jan 24, 2017 | 49 | Firm change | Other |
| B•••••••• F••• A••••••• | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• | Jan 22, 2015 | Mar 31, 2015 | 68 | Firm change | Other |
| F•••••••• T••••••• I••• | B•••••••• F••• A••••••• | Jul 27, 2010 | Sep 10, 2010 | 45 | Firm change | Other |
| C••••••••• F•••••••• N•••••• | F•••••••• T••••••• I••• | Aug 11, 2008 | Aug 22, 2008 | 11 | Firm change | Other |