DFX Intelligence
Reading the graph
Reading the graph
The names on this page are hidden. Create a free account to reveal 5 records a month, or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source on this page is public either way.
Advisor at L••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L••
LUBBOCK, TX | Troy, OH
Data as of (this record's last observation) from federal regulator filings. Page built and rebuilt at most every 15 minutes.
This entity has not been resolved onto another DFX graph by a shared identifier. A name match elsewhere would be a candidate, never an identity, and none is recorded.
| Firm | Class | Began | Ended | Current | Branch | Basis |
|---|---|---|---|---|---|---|
| L••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• | Independent wealth | Oct 1, 2025 | n/a | yes | Troy, OH|LUBBOCK, TX | Current employment |
| P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• | n/a | Apr 6, 2017 | Jul 13, 2026 | no | TROY, OH |
| From | To | Left | Joined | Gap, days | Kind | Move type |
|---|---|---|---|---|---|---|
| P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• | L••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• | Jul 13, 2026 | Oct 1, 2025 | -285 | Firm change after gap | Other |
| W••••••• I••••••••• A••••••• L•• | P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• | Oct 27, 2016 | Apr 6, 2017 |
| Team | Left | Joined | From | Kind |
|---|---|---|---|---|
| 120054:282042:OH:2015-12-31 | Dec 31, 2015 | Jan 29, 2016 | COLUMBUS, OH | Firm change |
| W••••••• I••••••••• A••••••• L•• | STATE_R••••••••• | Jan 29, 2016 | Oct 27, 2016 | no | PIQUA, OH | Previous registration |
| S•• A•••••••• I••• | STATE_R••••••••• | Aug 7, 2012 | Dec 31, 2015 | no | COLUMBUS, OH | Previous registration |
| A••••••• A••••••• S••••••• | Former SEC adviser | Mar 25, 2011 | Jul 24, 2012 | no | WESTERVILLE, OH|TIPP CITY, OH | Previous registration |
| O• I••••••••• M••••••••• C• | Bd affiliated wealth | Apr 10, 2007 | Sep 24, 2009 | no | SPRINGFIELD, OH|CINCINNATI, OH | Previous registration |
| P••• A••••• S••••••••• L•• | Bd affiliated wealth | Nov 4, 2004 | Jan 23, 2007 | no | SPRINGFIELD, OH|SPRINGFIELD, OH | Previous registration |
| A••••••• A••••••• S••••••• | Former SEC adviser | Oct 24, 2001 | Sep 15, 2004 | no | SPRINGFIELD, OH | Previous registration |
| 161 |
| Firm change |
| Other |
| S•• A•••••••• I••• | W••••••• I••••••••• A••••••• L•• | Dec 31, 2015 | Jan 29, 2016 | 29 | Firm change | Other |
| A••••••• A••••••• S••••••• | S•• A•••••••• I••• | Jul 24, 2012 | Aug 7, 2012 | 14 | Firm change | Other |
| O• I••••••••• M••••••••• C• | A••••••• A••••••• S••••••• | Sep 24, 2009 | Mar 25, 2011 | 547 | Firm change after gap | Other |
| P••• A••••• S••••••••• L•• | O• I••••••••• M••••••••• C• | Jan 23, 2007 | Apr 10, 2007 | 77 | Firm change | Other |
| A••••••• A••••••• S••••••• | P••• A••••• S••••••••• L•• | Sep 15, 2004 | Nov 4, 2004 | 50 | Firm change | Other |