RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S••••• M•••••• T•••••
- L••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA currentsince Oct 1, 2025 · Troy, Oh
- P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• unclassifiedApr 6, 2017 to Jul 13, 2026 · Troy, Oh
- W••••••• I••••••••• A••••••• L•• state r•••••••••Jan 29, 2016 to Oct 27, 2016 · Piqua, Oh
- S•• A•••••••• I••• state r•••••••••Aug 7, 2012 to Dec 31, 2015 · Columbus, Oh
- A••••••• A••••••• S••••••• formerMar 25, 2011 to Jul 24, 2012 · Westerville, Oh
- O• I••••••••• M••••••••• C• BD affiliatedApr 10, 2007 to Sep 24, 2009 · Springfield, Oh
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedNov 4, 2004 to Jan 23, 2007 · Springfield, Oh
- A••••••• A••••••• S••••••• formerOct 24, 2001 to Sep 15, 2004 · Springfield, Oh
- P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to L••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Jul 13, 2026, registered Oct 1, 2025 (-285 days) · Other
- W••••••• I••••••••• A••••••• L•• to P••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Oct 27, 2016, registered Apr 6, 2017 (161 days) · Other
- S•• A•••••••• I••• to W••••••• I••••••••• A••••••• L••left Dec 31, 2015, registered Jan 29, 2016 (29 days) · Other · moved with a team
- A••••••• A••••••• S••••••• to S•• A•••••••• I•••left Jul 24, 2012, registered Aug 7, 2012 (14 days) · Other
- O• I••••••••• M••••••••• C• to A••••••• A••••••• S•••••••left Sep 24, 2009, registered Mar 25, 2011 (547 days) · Other
- P••• A••••• S••••••••• L•• to O• I••••••••• M••••••••• C•left Jan 23, 2007, registered Apr 10, 2007 (77 days) · Other
- A••••••• A••••••• S••••••• to P••• A••••• S••••••••• L••left Sep 15, 2004, registered Nov 4, 2004 (50 days) · Other
- S••••• M•••••• T••••• left P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for L••••••• R••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-10-01)Jul 13, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 30derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address