RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G••• T••••• H•••••
- H••••• W••••• M••••••••• I••••••••• state registered currentsince Jan 2, 2026 · Hermosa Beach, Ca
- C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliatedJul 1, 2013 to Jul 6, 2022 · Hermosa Beach, Ca
- A•••• C••••••• L••• unclassifiedMay 13, 2010 to Jul 10, 2013 · Scottsdale, Az
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• formerSep 2, 2008 to Nov 10, 2009 · Minneapolis, Mn
- P•••••• P••••••• S••••••••• I••• unclassifiedMar 6, 2007 to Sep 5, 2008 · Los Angeles, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 5, 2004 to Dec 8, 2006 · Century City, Ca
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliatedAug 23, 2002 to Oct 6, 2003 · Los Angeles, Ca
- C••••••• A•••• M••••••••• L•• to H••••• W••••• M••••••••• I•••••••••left Jul 6, 2022, registered Jan 2, 2026 (1276 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- A•••• C••••••• L••• to C••••••• A•••• M••••••••• L••left Jul 10, 2013, registered Jul 1, 2013 (-9 days) · Other
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to A•••• C••••••• L•••left Nov 10, 2009, registered May 13, 2010 (184 days) · Other
- P•••••• P••••••• S••••••••• I••• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••left Sep 5, 2008, registered Sep 2, 2008 (-3 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•••••• P••••••• S••••••••• I•••left Dec 8, 2006, registered Mar 6, 2007 (88 days) · Other
- U••• B•••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 6, 2003, registered Feb 5, 2004 (122 days) · Other
- G••• T••••• H••••• left C••••••• A•••• M••••••••• L•• for H••••• W••••• M••••••••• I••••••••• (registered 2026-01-02)Jul 6, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 38derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address