F•••• J• S••••

• C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated current
  since Jun 29, 2023 · Williamsburg, Va
• V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated
  Jan 13, 2020 to Jun 9, 2021 · Pittsburgh, Pa
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
  Jan 30, 2015 to Jan 9, 2020 · Williamsburg, Va
• I••••• F•••••••• C••••••••• former
  Jan 3, 2011 to Feb 10, 2015 · Appleton, Wi
• V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated
  Jan 22, 2003 to Dec 31, 2010 · Richmond, Va
• W• G••••••• S••••••••• I••• unclassified
  Apr 19, 1999 to Jan 17, 2003 · Williamsburg, Va

• V••• F•••••••• A•••••••• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••
  left Jun 9, 2021, registered Jun 29, 2023 (750 days) · corporate re-registration, not a move
• M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••
  left Jan 9, 2020, registered Jan 13, 2020 (4 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
• I••••• F•••••••• C••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
  left Feb 10, 2015, registered Jan 30, 2015 (-11 days) · Other
• V••• F•••••••• A•••••••• I••• to I••••• F•••••••• C•••••••••
  left Dec 31, 2010, registered Jan 3, 2011 (3 days) · Other
• W• G••••••• S••••••••• I••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••
  left Jan 17, 2003, registered Jan 22, 2003 (5 days) · Other

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Source

IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov

Firm class

Broker-dealer affiliated wealth managerderived

Years in industry

28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration

Not published

disclosure flags, outside business text, branch street address