RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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W•••• C•••••••• C•••••••••
- L•• F•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 18, 2022 · Melrose, Ma
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerJun 18, 2017 to May 18, 2022 · Burlington, Ma
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 28, 2016 to Dec 31, 2016 · Melrose, Ma
- I•••••••• C•••••• A••••••• formerNov 3, 2014 to Mar 1, 2016 · Melrose, Ma
- P••••••• S••••••••• I••• formerSep 28, 2010 to Jul 7, 2014 · Bridgeport, Ct
- T• W••••• M••••••••• S••••••• I••• unclassifiedNov 17, 2009 to Apr 5, 2010 · Pemberton, Nj
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerDec 14, 2007 to Nov 17, 2009 · Portsmouth, Nh
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDNov 1, 2005 to Dec 10, 2007 · Bedford, Nh
- T• A••••••••• I••• formerFeb 5, 2004 to Aug 1, 2005 · Indian Wells, Ca
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJun 6, 2003 to Sep 22, 2003 · Palm Springs, Ca
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJun 28, 2000 to Jun 3, 2003 · Stuart, Fl
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left May 18, 2022, registered May 18, 2022 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Dec 31, 2016, registered Jun 18, 2017 (169 days) · Other
- I•••••••• C•••••• A••••••• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Mar 1, 2016, registered Mar 28, 2016 (27 days) · Other · moved with a team
- P••••••• S••••••••• I••• to I•••••••• C•••••• A•••••••left Jul 7, 2014, registered Nov 3, 2014 (119 days) · Other
- T• W••••• M••••••••• S••••••• I••• to P••••••• S••••••••• I•••left Apr 5, 2010, registered Sep 28, 2010 (176 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to T• W••••• M••••••••• S••••••• I•••left Nov 17, 2009, registered Nov 17, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••••• S••••• • C••• I••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Dec 10, 2007, registered Dec 14, 2007 (4 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Aug 1, 2005, registered Nov 1, 2005 (92 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left Sep 22, 2003, registered Feb 5, 2004 (136 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jun 3, 2003, registered Jun 6, 2003 (3 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 38derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address