RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A•••••• J••••• D••••••••
- F•••••••• P••••••• state registered currentsince Jan 1, 2026 · Huntington Beach, Ca
- N•••• W••••• M••••••••• I••• independent RIAJul 28, 2014 to Jul 15, 2025 · N•••••• Beach, Ca
- N•••••• W••••• S••••••••• I••• formerDec 19, 2011 to Jul 11, 2014 · Irvine, Ca
- N•••••• A•••••••• L•• unclassifiedDec 8, 2009 to Aug 22, 2011 · N•••••• Beach, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedOct 21, 2009 to Jul 15, 2014 · N•••••• Beach, Ca
- A••••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJun 12, 2009 to Dec 12, 2009 · Irvine, Ca
- N•••••• A•••••••• L•• unclassifiedApr 26, 2007 to May 26, 2009 · N•••••• Beach, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 28, 2005 to Jun 5, 2009 · N•••••• Beach, Ca
- C•••••••• I••••••••• R•••••••• I••• unclassifiedFeb 22, 2005 to Mar 28, 2005 · N•••••• Beach, Ca
- R•• F•••••••• A••••••• I•• independent RIASep 8, 1995 to Jul 1, 2004 · Philadelphia, Pa
- N•••• W••••• M••••••••• I••• to F•••••••• P•••••••left Jul 15, 2025, registered Jan 1, 2026 (170 days) · RIA to a state-registered adviser
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to N•••••• A•••••••• L••left Jul 15, 2014, registered Dec 8, 2009 (-1680 days) · Other
- N•••••• W••••• S••••••••• I••• to N•••• W••••• M••••••••• I•••left Jul 11, 2014, registered Jul 28, 2014 (17 days) · Other
- N•••••• A•••••••• L•• to N•••••• W••••• S••••••••• I•••left Aug 22, 2011, registered Dec 19, 2011 (119 days) · Other
- A••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Dec 12, 2009, registered Oct 21, 2009 (-52 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to N•••••• A•••••••• L••left Jun 5, 2009, registered Apr 26, 2007 (-771 days) · Other
- N•••••• A•••••••• L•• to A••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left May 26, 2009, registered Jun 12, 2009 (17 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R•••••••• I••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Mar 28, 2005, registered Mar 28, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- R•• F•••••••• A••••••• I•• to C•••••••• I••••••••• R•••••••• I•••left Jul 1, 2004, registered Feb 22, 2005 (236 days) · Other
- A•••••• J••••• D•••••••• left N•••• W••••• M••••••••• I••• for F•••••••• P••••••• (registered 2026-01-01)Jul 15, 2025 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 33derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address