RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••••• F•••••• C•••••
- S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUM currentsince Jan 9, 2024 · Omaha, Ne
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJun 12, 2017 to Sep 7, 2023 · Omaha, Ne
- T• A••••••••• I••• formerJun 12, 2017 to Oct 14, 2022 · Omaha, Ne
- M•••••• S••••••••• A•••• M••••••••• L•• formerMay 10, 2016 to Dec 7, 2016 · Gig Harbor, Wa
- M•••••• I••••••••• A••••••• L•• formerMay 10, 2016 to Dec 7, 2016 · Gig Harbor, Wa
- N•••••• F•••••••• G••••• I••• i••••••••• wealthApr 23, 2013 to May 2, 2016 · Raton, Nm
- M•••••• S••••••••• C••• I••• formerApr 3, 2012 to Mar 15, 2013 · Gig Harbor, Wa
- N•••••• F•••••••• G••••• I••• i••••••••• wealthFeb 25, 2010 to May 4, 2012 · Cedar Rapids, Ia
- A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L•• i••••••••• wealthOct 19, 2005 to Aug 5, 2009 · Irvine, Ca
- T• A••••••••• I••• formerJul 31, 2003 to Nov 10, 2004 · Boise, Id
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to S••••• W••••• A•••••••• I•••left Sep 7, 2023, registered Jan 9, 2024 (124 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2022, registered Jun 12, 2017 (-1950 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• I••••••••• A••••••• L•• to M•••••• S••••••••• A•••• M••••••••• L••left Dec 7, 2016, registered May 10, 2016 (-211 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- M•••••• S••••••••• A•••• M••••••••• L•• to M•••••• I••••••••• A••••••• L••left Dec 7, 2016, registered May 10, 2016 (-211 days) · Other
- N•••••• F•••••••• G••••• I••• to M•••••• S••••••••• A•••• M••••••••• L••left May 2, 2016, registered May 10, 2016 (8 days) · Other
- M•••••• S••••••••• C••• I••• to N•••••• F•••••••• G••••• I•••left Mar 15, 2013, registered Apr 23, 2013 (39 days) · Other
- N•••••• F•••••••• G••••• I••• to M•••••• S••••••••• C••• I•••left May 4, 2012, registered Apr 3, 2012 (-31 days) · Other
- A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L•• to N•••••• F•••••••• G••••• I•••left Aug 5, 2009, registered Feb 25, 2010 (204 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to A••••••• I••••••••• S••••••••• G••••• L••left Nov 10, 2004, registered Oct 19, 2005 (343 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 37derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address