RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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C•••••• A••• C•••••••
- O•••• I••••••••• I••• BD affiliated currentsince Feb 1, 2023 · Wilmington, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 5, 2020 to Jan 31, 2023 · Wilmington, Nc
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMMar 6, 2020 to Jul 22, 2020 · Mt. Pleasant, Sc
- B••• S••••••••• L•• formerJan 2, 2018 to Feb 18, 2020 · Charlotte, Nc
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• formerSep 16, 2010 to Jan 2, 2018 · Salisbury, Md
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDApr 17, 2009 to Apr 19, 2010 · Minneapolis, Mn
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• unclassifiedApr 10, 2007 to Oct 5, 2009 · Vienna, Va
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJul 16, 2003 to Mar 6, 2007 · Baltimore, Md
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseJan 16, 2002 to Jul 21, 2003 · Washington, Dc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to O•••• I••••••••• I•••left Jan 31, 2023, registered Feb 1, 2023 (1 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- P•••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 22, 2020, registered Aug 5, 2020 (14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- B••• S••••••••• L•• to P•••• S••••••••• L••left Feb 18, 2020, registered Mar 6, 2020 (17 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B••• I••••••••• S•••••••• I••• to B••• S••••••••• L••left Jan 2, 2018, registered Jan 2, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to B••• I••••••••• S•••••••• I•••left Apr 19, 2010, registered Sep 16, 2010 (150 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- A••••••••• A•••••• S•••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Oct 5, 2009, registered Apr 17, 2009 (-171 days) · corporate re-registration, not a move
- W•••• F•••• A••••••• to A••••••••• A•••••• S•••••••• I•••left Mar 6, 2007, registered Apr 10, 2007 (35 days) · Other
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jul 21, 2003, registered Jul 16, 2003 (-5 days) · Wirehouse to wirehouse
- C•••••• A••• C••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for O•••• I••••••••• I••• (registered 2023-02-01)Jan 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 36derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address