RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G•••••• W••• G•••••
- O•••• I••••••••• I••• BD affiliated currentsince Mar 23, 2020 · Creve Coeur, Mo
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedDec 18, 2019 to Apr 2, 2020 · St. Louis, Mo
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerJun 12, 2018 to Dec 16, 2019 · O'Fallon, Il
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMMay 4, 2018 to May 23, 2018 · Swansea, Il
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedOct 30, 2017 to Apr 30, 2018 · Collinsville, Il
- I••••••••• P••••••••• I••• formerFeb 3, 2017 to Oct 30, 2017 · Alton, Il
- F•••• B•••••••• A••••••• L••••• unclassifiedMay 4, 2012 to Jan 31, 2017 · Swansea, Il
- M•••••• S••••••••• C••• I••• formerOct 3, 2011 to Mar 2, 2012 · Edwardsville, Il
- A•••• C•••••• M••••••••• I••• formerJun 15, 2011 to Oct 14, 2011 · A••••, Il
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedJan 3, 2011 to May 25, 2011 · Belleville, Il
- B•••••• F••••• • C•••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedOct 18, 2010 to Dec 15, 2010 · Edwardsville, Il
- S•• I••••••••• I••• formerDec 6, 2005 to Nov 10, 2010 · Olney, Il
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• unclassifiedJun 4, 2003 to Dec 6, 2005 · Collinsville, Il
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedOct 19, 2001 to Jun 3, 2003 · St. Louis, Mo
- L•• F•••••••• L•• to O•••• I••••••••• I•••left Apr 2, 2020, registered Mar 23, 2020 (-10 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Dec 16, 2019, registered Dec 18, 2019 (2 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P•••• S••••••••• L•• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left May 23, 2018, registered Jun 12, 2018 (20 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to P•••• S••••••••• L••left Apr 30, 2018, registered May 4, 2018 (4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- I••••••••• P••••••••• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Oct 30, 2017, registered Oct 30, 2017 (0 days) · Other
- F•••• B•••••••• A••••••• L••••• to I••••••••• P••••••••• I•••left Jan 31, 2017, registered Feb 3, 2017 (3 days) · Other
- M•••••• S••••••••• C••• I••• to F•••• B•••••••• A••••••• L•••••left Mar 2, 2012, registered May 4, 2012 (63 days) · Other
- A•••• C•••••• M••••••••• I••• to M•••••• S••••••••• C••• I•••left Oct 14, 2011, registered Oct 3, 2011 (-11 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to A•••• C•••••• M••••••••• I•••left May 25, 2011, registered Jun 15, 2011 (21 days) · Other
- B•••••• F••••• • C•••••• F•••••••• S•••••••• I••• to P•• W••••• M•••••••••left Dec 15, 2010, registered Jan 3, 2011 (19 days) · Other
- S•• I••••••••• I••• to B•••••• F••••• • C•••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Nov 10, 2010, registered Oct 18, 2010 (-23 days) · Other
- U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I••• to S•• I••••••••• I•••left Dec 6, 2005, registered Dec 6, 2005 (0 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to U•••• F•••••••• S••••••• G••••• I•••left Jun 3, 2003, registered Jun 4, 2003 (1 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 36derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address