RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••••• O••••• A•••••••
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Dec 8, 2022 · Greenville, Sc
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMay 18, 2022 to Dec 19, 2022 · Fayetteville, Nc
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerJun 20, 2019 to May 18, 2022 · Fayetteville, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 3, 2015 to Feb 4, 2019 · Chapel Hill, Nc
- P••••••• C•••• A•••••••• I••• state registeredSep 2, 2015 to Sep 23, 2015 · Mt. Pleasant, Sc
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJan 6, 2014 to Dec 31, 2014 · Cedar Rapids, Ia
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJun 18, 2013 to Dec 31, 2013 · Mt Pleasant, Sc
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedSep 4, 2009 to Dec 31, 2012 · Charleston, Sc
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• I••• unclassifiedMar 5, 2003 to Sep 4, 2009 · Charleston, Sc
- L•• F•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 19, 2022, registered Dec 8, 2022 (-11 days) · RIA to wirehouse
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to L•• F•••••••• L••left May 18, 2022, registered May 18, 2022 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Feb 4, 2019, registered Jun 20, 2019 (136 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- P••••••• C•••• A•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 23, 2015, registered Nov 3, 2015 (41 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to P••••••• C•••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2014, registered Sep 2, 2015 (245 days) · Other
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Dec 31, 2013, registered Jan 6, 2014 (6 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2012, registered Jun 18, 2013 (169 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• I••• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Sep 4, 2009, registered Sep 4, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J•••••• O••••• A••••••• left L•• F•••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2022-12-08)Dec 19, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address