RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated currentsince Feb 20, 2025 · Homewood, Al
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• formerJul 7, 2016 to Feb 20, 2025 · Birmingham, Al
- E••••• J•••• national BDApr 11, 2016 to Jul 6, 2016 · St. Louis, Mo
- S••••• A••• A•••• M••••••••• I••• formerJun 29, 2007 to Mar 31, 2016 · Birmingham, Al
- A••••• P•••••• I••••••••• A•••• M••••••••• I••• formerApr 20, 2006 to Jun 13, 2007 · Boston, Ma
- A••••• A•••• M••••••••• U•• I••• formerNov 9, 2005 to Apr 20, 2006 · Boston, Ma
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• unclassifiedSep 26, 2005 to Oct 18, 2005 · Birmingham, Al
- A•••••• A•••• M••••••••• I••• unclassifiedFeb 18, 2005 to Sep 26, 2005 · Birmingham, Al
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• unclassifiedJul 10, 2003 to Feb 18, 2005 · Birmingham, Al
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJul 11, 2002 to Sep 19, 2003 · Birmingham, Al
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 25, 2001 to Jul 11, 2002 · Birmigham, Al
- C•••••••• F•••••••• G•••• A••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Feb 20, 2025, registered Feb 20, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- E••••• J•••• to C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••left Jul 6, 2016, registered Jul 7, 2016 (1 days) · Other
- S••••• A••• A•••• M••••••••• I••• to E••••• J••••left Mar 31, 2016, registered Apr 11, 2016 (11 days) · Other
- A••••• P•••••• I••••••••• A•••• M••••••••• I••• to S••••• A••• A•••• M••••••••• I•••left Jun 13, 2007, registered Jun 29, 2007 (16 days) · Other
- A••••• A•••• M••••••••• U•• I••• to A••••• P•••••• I••••••••• A•••• M••••••••• I•••left Apr 20, 2006, registered Apr 20, 2006 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• to A••••• A•••• M••••••••• U•• I•••left Oct 18, 2005, registered Nov 9, 2005 (22 days) · Other
- A•••••• A•••• M••••••••• I••• to A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L••left Sep 26, 2005, registered Sep 26, 2005 (0 days) · Other
- A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L•• to A•••••• A•••• M••••••••• I•••left Feb 18, 2005, registered Feb 18, 2005 (0 days) · Other
- A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to A•••••• I••••••••• M••••••••• C•••••• L••left Sep 19, 2003, registered Jul 10, 2003 (-71 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jul 11, 2002, registered Jul 11, 2002 (0 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 34derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address