DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

S•••• M••••••

P•• W••••• M•••••••••BD affiliatedHouston, Txdual registrantIAPD 2359974

Chartered Financial Consultant

Feed of 09/14/2026

Also filed as S•••• M••••••

At current firm

0 y

since Aug 10, 2026

In the industry

33 y

since Jul 20, 1993 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

P•• W••••• M••••••••• BD affiliated current
since Aug 10, 2026 · Houston, Tx
T••••••• C•••••• A•••••••• L•• independent RIA
Dec 17, 2025 to Feb 6, 2026 · Houston, Tx
S•••••• M••••• L•• independent RIA
Nov 1, 2019 to Feb 6, 2026 · Houston, Tx
T••••••• A••••••• L•• independent RIA
Nov 1, 2019 to Jan 8, 2026 · Frisco, Tx
N••• F•••••••• G••••• I••• former
Sep 20, 2016 to Oct 31, 2019 · Houston, Tx
N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• former
Feb 10, 2014 to Sep 26, 2016 · El Segundo, Ca
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Oct 26, 2007 to Jan 31, 2014 · Houston, Tx
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
Jul 6, 2006 to Sep 5, 2007 · Irvine, Ca
N•• A•••••• S•••••••• L•• former
Mar 21, 2005 to Mar 31, 2005 · Austin, Tx
H•••••• S••••••••• I••• BD affiliated
Nov 18, 2003 to May 4, 2004 · Dallas, Tx
E•••••• A••••••• S•••••••• I••• unclassified
Nov 1, 2002 to Jun 11, 2003 · Frisco, Tx

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

S•••••• M••••• L•• to T••••••• C•••••• A•••••••• L••
left Feb 6, 2026, registered Dec 17, 2025 (-51 days) · RIA to a newly registered adviser
T••••••• C•••••• A•••••••• L•• to P•• W••••• M•••••••••
left Feb 6, 2026, registered Aug 10, 2026 (185 days) · Other
T••••••• A••••••• L•• to S•••••• M••••• L••
left Jan 8, 2026, registered Nov 1, 2019 (-2260 days) · RIA to RIA · moved with a team
N••• F•••••••• G••••• I••• to T••••••• A••••••• L••
left Oct 31, 2019, registered Nov 1, 2019 (1 days) · Other
N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to N••• F•••••••• G••••• I•••
left Sep 26, 2016, registered Sep 20, 2016 (-6 days) · Other
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••
left Jan 31, 2014, registered Feb 10, 2014 (10 days) · Other
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Sep 5, 2007, registered Oct 26, 2007 (51 days) · Other
N•• A•••••• S•••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
left Mar 31, 2005, registered Jul 6, 2006 (462 days) · Other
H•••••• S••••••••• I••• to N•• A•••••• S•••••••• L••
left May 4, 2004, registered Mar 21, 2005 (321 days) · Other
E•••••• A••••••• S•••••••• I••• to H•••••• S••••••••• I•••
left Jun 11, 2003, registered Nov 18, 2003 (160 days) · Other

Signals

S•••• M•••••• left T••••••• C•••••• A•••••••• L•• for P•• W••••• M••••••••• (registered 2026-08-10)
Feb 6, 2026 · a•••••• firm change · fact
S•••• M•••••• left S•••••• M••••• L•• for T••••••• C•••••• A•••••••• L•• (registered 2025-12-17)
Feb 6, 2026 · a•••••• firm change · fact
S•••• M•••••• left T••••••• A••••••• L•• for S•••••• M••••• L•• (registered 2019-11-01)
Jan 8, 2026 · a•••••• firm change · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 33derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address