RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Oct 4, 2022 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 16, 2015 to Jul 13, 2021 · Walnut Creek, Ca
- B••••••• C•••••• I••• formerMar 10, 2015 to Dec 15, 2015 · Los Angeles, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 19, 2010 to Aug 15, 2011 · New York, Ny
- C••••• S••••• S••••••••• •••• L•• formerOct 30, 2007 to Mar 24, 2010 · Houston, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 2, 2004 to Oct 23, 2007 · San Francisco, Ca
- M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• unclassifiedJan 24, 2003 to Jul 2, 2004 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 17, 2001 to Jan 24, 2003 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••• S••••••left Jul 13, 2021, registered Oct 4, 2022 (448 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- B••••••• C•••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 15, 2015, registered Dec 16, 2015 (1 days) · Other · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••••••• C•••••• I•••left Aug 15, 2011, registered Mar 10, 2015 (1303 days) · Other
- C••••• S••••• S••••••••• •••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Mar 24, 2010, registered Apr 19, 2010 (26 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••• S••••• S••••••••• •••• L••left Oct 23, 2007, registered Oct 30, 2007 (7 days) · Other
- M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 2, 2004, registered Jul 2, 2004 (0 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L•left Jan 24, 2003, registered Jan 24, 2003 (0 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address