RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••• H•••• K••
- M••• B•••• A••••• I••• state registered currentsince Dec 12, 2022 · Valencia, Ca
- T•••• W•••••• L•• state registered currentsince Aug 16, 2018 · Valencia, Ca
- I••••••• W••••• M••••••••• L••• unclassifiedJan 30, 2017 to Dec 31, 2017 · Los Angeles, Ca
- I••••••• W••••• M••••••••• L••• unclassifiedMar 30, 2016 to Dec 31, 2016 · Los Angeles, Ca
- M••• B•••• A••••• I••• state registeredJan 15, 2016 to Aug 9, 2022 · Valencia, Ca
- T•••• W•••••• L•• unclassifiedJan 15, 2016 to Dec 31, 2018 · Valencia, Ca
- I••••••• W••••• M••••••••• L••• unclassifiedJan 28, 2014 to Oct 1, 2014 · Los Angeles, Ca
- H••• G••••• M••••••• L•• unclassifiedAug 29, 2013 to Jan 4, 2016 · Valencia, Ca
- I••••••• W••••• M••••••••• L••• unclassifiedJan 29, 2013 to Dec 31, 2013 · Gardena, Ca
- C•• W••••• M••••••••• L•• unclassifiedJun 25, 2012 to Dec 23, 2013 · Los Angeles, Ca
- W•••••• S••••••••• I••• BD affiliatedSep 15, 2011 to Apr 20, 2012 · Los Angeles, Ca
- M••• B•••• A••••• I••• state registeredNov 17, 2010 to Oct 1, 2014 · Valencia, Ca
- H••••••• I••• unclassifiedJan 26, 2010 to Jan 13, 2011 · Los Angeles, Ca
- P••••••• D•••• A•••• M••••••••• L•• formerJul 29, 2008 to Apr 1, 2009 · Los Angeles, Ca
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerMar 24, 2008 to May 20, 2008 · Los Angeles, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 2, 2001 to Jul 2, 2002 · San Francisco, Ca
- M••• B•••• A••••• I••• to I••••••• W••••• M••••••••• L•••left Aug 9, 2022, registered Mar 30, 2016 (-2323 days) · Other
- T•••• W•••••• L•• to M••• B•••• A••••• I•••left Dec 31, 2018, registered Jan 15, 2016 (-1081 days) · Other
- I••••••• W••••• M••••••••• L••• to T•••• W•••••• L••left Dec 31, 2017, registered Aug 16, 2018 (228 days) · Other
- H••• G••••• M••••••• L•• to I••••••• W••••• M••••••••• L•••left Jan 4, 2016, registered Jan 28, 2014 (-706 days) · Other
- M••• B•••• A••••• I••• to W•••••• S••••••••• I•••left Oct 1, 2014, registered Sep 15, 2011 (-1112 days) · Other
- I••••••• W••••• M••••••••• L••• to T•••• W•••••• L••left Oct 1, 2014, registered Jan 15, 2016 (471 days) · Other
- I••••••• W••••• M••••••••• L••• to H••• G••••• M••••••• L••left Dec 31, 2013, registered Aug 29, 2013 (-124 days) · Other
- C•• W••••• M••••••••• L•• to I••••••• W••••• M••••••••• L•••left Dec 23, 2013, registered Jan 29, 2013 (-328 days) · Other
- W•••••• S••••••••• I••• to C•• W••••• M••••••••• L••left Apr 20, 2012, registered Jun 25, 2012 (66 days) · Other
- H••••••• I••• to M••• B•••• A••••• I•••left Jan 13, 2011, registered Nov 17, 2010 (-57 days) · Other
- P••••••• D•••• A•••• M••••••••• L•• to H••••••• I•••left Apr 1, 2009, registered Jan 26, 2010 (300 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to P••••••• D•••• A•••• M••••••••• L••left May 20, 2008, registered Jul 29, 2008 (70 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Jul 2, 2002, registered Mar 24, 2008 (2092 days) · Other
- E••• H•••• K•• left M••• B•••• A••••• I••• for I••••••• W••••• M••••••••• L••• (registered 2016-03-30)Aug 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address