RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• L••••• H•••
- G•••••• F•••••••• A••••••• T••••• L•• state registered currentsince Jun 2, 2022 · Lampasas, Tx
- S•••••• F•••••••• S•••••••• unclassifiedJan 6, 2022 to Aug 3, 2022 · Lampasas, Tx
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJun 18, 2012 to Dec 17, 2021 · Bulverde, Tx
- F•• S••••••••• C••••••••• formerDec 12, 2006 to Jun 21, 2012 · Bulverde, Tx
- P••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• unclassifiedMar 25, 2003 to Dec 31, 2004 · Spring Branch, Tx
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 14, 1999 to Mar 7, 2003 · Houston, Tx
- S•••••• F•••••••• S•••••••• to G•••••• F•••••••• A••••••• T••••• L••left Aug 3, 2022, registered Jun 2, 2022 (-62 days) · Other
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to S•••••• F•••••••• S••••••••left Dec 17, 2021, registered Jan 6, 2022 (20 days) · Other
- F•• S••••••••• C••••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Jun 21, 2012, registered Jun 18, 2012 (-3 days) · Other
- P••••••••• I••••••••• A•••••••• I••• to F•• S••••••••• C•••••••••left Dec 31, 2004, registered Dec 12, 2006 (711 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to P••••••••• I••••••••• A•••••••• I•••left Mar 7, 2003, registered Mar 25, 2003 (18 days) · Other
- D•••• L••••• H••• left S•••••• F•••••••• S•••••••• for G•••••• F•••••••• A••••••• T••••• L•• (registered 2022-06-02)Aug 3, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 31derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address