RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D••••••• L• T•••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Sacramento, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerApr 12, 2022 to Mar 31, 2025 · Sacramento, Ca
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMAug 26, 2021 to Dec 17, 2021 · Roseville, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMay 4, 2016 to Nov 28, 2017 · Sacramento, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJul 23, 2012 to Dec 31, 2015 · Sacramento, Ca
- A••••••• A••••••• S••••••• formerSep 27, 2005 to Apr 27, 2012 · Sacramento, Ca
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDJun 1, 2005 to Sep 16, 2005 · Gold River, Ca
- M••• S••••••••• C••••••••• unclassifiedMay 4, 2004 to Jun 1, 2005 · Gold River, Ca
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedMar 11, 2003 to Apr 7, 2004 · Sacramento, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- P•••• S••••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Dec 17, 2021, registered Apr 12, 2022 (116 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to P•••• S••••••••• L••left Nov 28, 2017, registered Aug 26, 2021 (1367 days) · Other
- A••••••• A••••••• S••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Apr 27, 2012, registered Jul 23, 2012 (87 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to A••••••• A••••••• S•••••••left Sep 16, 2005, registered Sep 27, 2005 (11 days) · Other
- M••• S••••••••• C••••••••• to E•••••••• A•••••••• L••left Jun 1, 2005, registered Jun 1, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to M••• S••••••••• C•••••••••left Apr 7, 2004, registered May 4, 2004 (27 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address