RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A•• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA currentsince Mar 20, 2025 · Rockledge, Fl
- P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• independent RIAMay 25, 2023 to Mar 18, 2025 · Roseville, Ca
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerJul 17, 2020 to Sep 29, 2022 · Roseville, Ca
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• formerApr 6, 2018 to Jul 17, 2020 · Roseville, Ca
- C••••• A•••••• N••••••• L•• formerFeb 17, 2011 to Mar 2, 2018 · Roseville, Ca
- Q•• F•••••••• L•• unclassifiedDec 13, 2004 to Feb 11, 2011 · Roseville, Ca
- R••••••• I••••••••• A••••••••• I••• formerMay 21, 2004 to Dec 10, 2004 · Roseville, Ca
- P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• to A•• F•••••••• A•••••••• L••left Mar 18, 2025, registered Mar 20, 2025 (2 days) · RIA to RIA
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to P••••••••• B•••••••• S•••••••• I•••left Sep 29, 2022, registered May 25, 2023 (238 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- I••••••••• A••••••• S••••••• I•• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Jul 17, 2020, registered Jul 17, 2020 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C••••• A•••••• N••••••• L•• to I••••••••• A••••••• S••••••• I••left Mar 2, 2018, registered Apr 6, 2018 (35 days) · Other
- Q•• F•••••••• L•• to C••••• A•••••• N••••••• L••left Feb 11, 2011, registered Feb 17, 2011 (6 days) · Other
- R••••••• I••••••••• A••••••••• I••• to Q•• F•••••••• L••left Dec 10, 2004, registered Dec 13, 2004 (3 days) · Other
- T•• T••••• S•••• left P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• for A•• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2025-03-20)Mar 18, 2025 · a•••••• firm change · fact
- T•• T••••• S•••• left S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• for P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• (registered 2023-05-25)Sep 29, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address