DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

M•••••• B•••• D• L••

E••••• J••••national BDCampbell, Cadual registrantIAPD 2887937

Certified Financial Planner

Feed of 09/14/2026

Also filed as M•••••• B Lee

At current firm

0 y

since Sep 29, 2025

In the industry

27 y

since Nov 19, 1998 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S63, S66

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

E••••• J•••• national BD current
since Sep 29, 2025 · Campbell, Ca
N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM
Aug 17, 2023 to Sep 19, 2025 · Campbell, Ca
P•••• S••••••••• L•• no RAUM
Mar 9, 2023 to Jul 19, 2023 · San Jose, Ca
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Jul 6, 2020 to Dec 16, 2022 · San Jose, Ca
C••••••• S••••••••• former
Jan 30, 2018 to Jul 6, 2020 · San Jose, Ca
S•••••••• I••••••••• M••••••••• former
Jan 27, 2017 to Jan 31, 2018 · Saint Louis, Mo
E•••••••• A•••••••• L•• national BD
Jul 31, 2015 to Aug 30, 2016 · San Mateo, Ca
Q•••••• A•••• M••••••••• I••• former
Nov 26, 2014 to Jul 10, 2015 · Santa Clara, Ca
S••••••• I••••••••• I••• former
May 19, 2014 to Sep 5, 2014 · Lafayette, Ca
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Aug 16, 2010 to Jan 10, 2014 · San Mateo, Ca
T• A••••••••• I••• former
Oct 5, 2007 to Jun 17, 2010 · San Mateo, Ca
T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• former
Oct 4, 2007 to Jun 17, 2010 · San Mateo, Ca
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
May 25, 2006 to Aug 4, 2006 · Sugar Land, Tx

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to E••••• J••••
left Sep 19, 2025, registered Sep 29, 2025 (10 days) · Other
P•••• S••••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••
left Jul 19, 2023, registered Aug 17, 2023 (29 days) · Other
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•••• S••••••••• L••
left Dec 16, 2022, registered Mar 9, 2023 (83 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
C••••••• S••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Jul 6, 2020, registered Jul 6, 2020 (0 days) · Other
S•••••••• I••••••••• M••••••••• to C••••••• S•••••••••
left Jan 31, 2018, registered Jan 30, 2018 (-1 days) · Other
E•••••••• A•••••••• L•• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••
left Aug 30, 2016, registered Jan 27, 2017 (150 days) · Other
Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••
left Jul 10, 2015, registered Jul 31, 2015 (21 days) · Other
S••••••• I••••••••• I••• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••
left Sep 5, 2014, registered Nov 26, 2014 (82 days) · Other
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S••••••• I••••••••• I•••
left Jan 10, 2014, registered May 19, 2014 (129 days) · Other
T• A••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Jun 17, 2010, registered Aug 16, 2010 (60 days) · Other
T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••
left Jun 17, 2010, registered Oct 5, 2007 (-986 days) · channel change inside one enterprise, not a move
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••
left Aug 4, 2006, registered Oct 4, 2007 (426 days) · Other

Signals

M•••••• B•••• D• L•• left N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• for E••••• J•••• (registered 2025-09-29)
Sep 19, 2025 · Advisor changed firm · fact
M•••••• B•••• D• L•• left P•••• S••••••••• L•• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2023-08-17)
Jul 19, 2023 · Advisor changed firm · fact
M•••••• B•••• D• L•• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for P•••• S••••••••• L•• (registered 2023-03-09)
Dec 16, 2022 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: National broker-dealer RIAderived
Years in industry: 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address