RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIA currentsince Oct 16, 2017 · Scottsdale, Az
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedOct 16, 2015 to Oct 24, 2017 · Haddon Township, Nj
- J• P• T••••• • C•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerOct 3, 2013 to Nov 13, 2015 · Haddon Twp, Nj
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• independent RIAMar 12, 2011 to Oct 28, 2013 · Scottsdale, Az
- F•••••••• P••••••• A••••••••• unclassifiedApr 22, 2008 to Jul 19, 2011 · Cherry Hill, Nj
- L•••••• S•••• W••••• M••••••••• I••• unclassifiedJan 29, 2007 to Apr 23, 2008 · Cherry Hill, Nj
- L•••••• S•••• W••••• M••••••••• I••• unclassifiedDec 4, 2006 to Dec 31, 2006 · Marlton, Nj
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••left Oct 24, 2017, registered Oct 16, 2017 (-8 days) · Other
- J• P• T••••• • C•••••• C•••••• M••••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Nov 13, 2015, registered Oct 16, 2015 (-28 days) · corporate re-registration, not a move
- U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P•••••• to J• P• T••••• • C•••••• C•••••• M••••••••• L••left Oct 28, 2013, registered Oct 3, 2013 (-25 days) · Other
- F•••••••• P••••••• A••••••••• to U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••left Jul 19, 2011, registered Mar 12, 2011 (-129 days) · Other
- L•••••• S•••• W••••• M••••••••• I••• to F•••••••• P••••••• A•••••••••left Apr 23, 2008, registered Apr 22, 2008 (-1 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address