RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••• T•••••• W•••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Jun 15, 2026 · Omaha, Ne
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerOct 18, 2022 to Sep 7, 2023 · Omaha, Ne
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDSep 28, 2021 to May 28, 2026 · Omaha, Ne
- T• A••••••••• I••• formerDec 8, 2016 to Oct 20, 2021 · Omaha, Ne
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerDec 8, 2016 to Oct 20, 2021 · Omaha, Ne
- W••••••••• P••••••• formerApr 22, 2015 to Jul 20, 2015 · Omaha, Ne
- W•••••• • R••• formerJul 22, 2013 to Apr 27, 2015 · Omaha, Ne
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 23, 2007 to Jul 16, 2013 · Bellevue, Ne
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedDec 19, 2002 to Dec 2, 2003 · Rapid City, Sd
- M••••• S•••••• D• I••• unclassifiedAug 24, 1998 to Dec 11, 2002 · Rapid City, Sd
- C•••••• S••••• • C••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left May 28, 2026, registered Oct 18, 2022 (-1318 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Sep 7, 2023, registered Jun 15, 2026 (1012 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 20, 2021, registered Dec 8, 2016 (-1777 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Oct 20, 2021, registered Sep 28, 2021 (-22 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- W••••••••• P••••••• to T• A••••••••• I•••left Jul 20, 2015, registered Dec 8, 2016 (507 days) · Other
- W•••••• • R••• to W••••••••• P•••••••left Apr 27, 2015, registered Apr 22, 2015 (-5 days) · Other · moved with a team
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to W•••••• • R•••left Jul 16, 2013, registered Jul 22, 2013 (6 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 2, 2003, registered Feb 23, 2007 (1179 days) · Other
- M••••• S•••••• D• I••• to L•• F•••••••• L••left Dec 11, 2002, registered Dec 19, 2002 (8 days) · Other
- J••• T•••••• W••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2022-10-18)May 28, 2026 · Advisor changed firm · fact
- J••• T•••••• W••• left T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2026-06-15)Sep 7, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address