RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Sep 5, 2023 · Alpharetta, Ga
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerOct 22, 2018 to Sep 5, 2023 · Farmington Hills, Mi
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 7, 2017 to Aug 7, 2018 · Birmingham, Mi
- T• A••••••••• I••• formerFeb 7, 2017 to Aug 7, 2018 · Birmingham, Mi
- C••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJan 13, 2016 to Jan 24, 2017 · St. Clair Shores, Mi
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJan 21, 2014 to Dec 28, 2015 · Macomb, Mi
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerOct 25, 2011 to Jan 21, 2014 · Macomb, Mi
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 3, 2010 to Oct 12, 2011 · Auburn Hills, Mi
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedFeb 4, 2003 to Aug 14, 2003 · Sterling Heights, Mi
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to M••••• S••••••left Sep 5, 2023, registered Sep 5, 2023 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Aug 7, 2018, registered Oct 22, 2018 (76 days) · RIA to RIA
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 7, 2018, registered Feb 7, 2017 (-546 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- C••••••• S••••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left Jan 24, 2017, registered Feb 7, 2017 (14 days) · Other
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to C••••••• S••••••••• I•••left Dec 28, 2015, registered Jan 13, 2016 (16 days) · Other
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jan 21, 2014, registered Jan 21, 2014 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Oct 12, 2011, registered Oct 25, 2011 (13 days) · Other
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Aug 14, 2003, registered Sep 3, 2010 (2577 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address