RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M•••• J••• B••••
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse currentsince Apr 8, 2019 · Rochester Hills, Mi
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 31, 2016 to Jun 20, 2017 · Bloomfield Hills, Mi
- E•••••• F•••••••• S•••••••• L•• formerNov 9, 2015 to Jun 16, 2016 · Novi, Mi
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedFeb 20, 2014 to Oct 30, 2015 · Houston, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 26, 2012 to Feb 18, 2014 · Rochester Hills, Mi
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMay 29, 2007 to Jun 2, 2011 · Los Angeles, Ca
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedApr 3, 2006 to May 29, 2007 · Los Angeles, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Jun 20, 2017, registered Apr 8, 2019 (657 days) · Wirehouse to wirehouse
- E•••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 16, 2016, registered Aug 31, 2016 (76 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to E•••••• F•••••••• S•••••••• L••left Oct 30, 2015, registered Nov 9, 2015 (10 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Feb 18, 2014, registered Feb 20, 2014 (2 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 2, 2011, registered Nov 26, 2012 (543 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left May 29, 2007, registered May 29, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address