RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S••• F••••• A•••••
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse currentsince Oct 1, 2012 · Sugar Land, Tx
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerDec 8, 2009 to Oct 1, 2012 · Houston, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to Dec 2, 2009 · Houston, Tx
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedAug 29, 2008 to Oct 23, 2009 · Houston, Tx
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerAug 23, 2006 to Sep 2, 2008 · Houston, Tx
- W••• I••••••••• I••• unclassifiedDec 8, 2005 to Aug 21, 2006 · Houston, Tx
- W••••••• W••••• A•••••••• I••• independent RIAMay 12, 2004 to Dec 13, 2005 · Houston, Tx
- I•• S••••••••• I••• unclassifiedMar 8, 2004 to Dec 31, 2004 · Sugar Land, Tx
- P•••• S••••••••• L•• no RAUMFeb 1, 2000 to Feb 23, 2004 · Houston, Tx
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 1, 2012, registered Oct 1, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Dec 2, 2009, registered Dec 8, 2009 (6 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Sep 2, 2008, registered Aug 29, 2008 (-4 days) · Other
- W••• I••••••••• I••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Aug 21, 2006, registered Aug 23, 2006 (2 days) · Other
- W••••••• W••••• A•••••••• I••• to W••• I••••••••• I•••left Dec 13, 2005, registered Dec 8, 2005 (-5 days) · Other
- I•• S••••••••• I••• to W••••••• W••••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2004, registered May 12, 2004 (-233 days) · Other
- P•••• S••••••••• L•• to I•• S••••••••• I•••left Feb 23, 2004, registered Mar 8, 2004 (14 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 27derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address