RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M••• A•••••• S••••••
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliated currentsince Aug 11, 2026 · Poway, Ca
- M•••••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedJan 26, 2026 to Jul 8, 2026 · San Diego, Ca
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMar 5, 2025 to Jan 23, 2026 · Springfield, Ma
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedJul 22, 2015 to Dec 16, 2024 · San Diego, Ca
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerFeb 9, 2012 to Jun 19, 2015 · San Diego, Ca
- S••••••• P•••••• F••••••••• L•• formerFeb 9, 2012 to Jun 29, 2015 · San Diego, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedAug 23, 2007 to Feb 9, 2012 · San Diego, Ca
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedMay 29, 2007 to Aug 30, 2007 · Poway, Ca
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedJun 5, 2006 to May 29, 2007 · Poway, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDNov 22, 2004 to Apr 17, 2006 · San Diego, Ca
- M•••••• A••••• S••••••••• L•• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jul 8, 2026, registered Aug 11, 2026 (34 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• A••••• S••••••••• L••left Jan 23, 2026, registered Jan 26, 2026 (3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- L•• F•••••••• L•• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Dec 16, 2024, registered Mar 5, 2025 (79 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S••••••• P•••••• F••••••••• L•• to L•• F•••••••• L••left Jun 29, 2015, registered Jul 22, 2015 (23 days) · Other
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to S••••••• P•••••• F••••••••• L••left Jun 19, 2015, registered Feb 9, 2012 (-1226 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Feb 9, 2012, registered Feb 9, 2012 (0 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to L•• F•••••••• L••left Aug 30, 2007, registered Aug 23, 2007 (-7 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left May 29, 2007, registered May 29, 2007 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to C••••••• I••••••••• S•••••••left Apr 17, 2006, registered Jun 5, 2006 (49 days) · Other
- M••• A•••••• S•••••• left M•••••• A••••• S••••••••• L•• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2026-08-11)Jul 8, 2026 · Advisor changed firm · fact
- M••• A•••••• S•••••• left M•• I•••••••• S•••••••• L•• for M•••••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2026-01-26)Jan 23, 2026 · Advisor changed firm · fact
- M••• A•••••• S•••••• left L•• F•••••••• L•• for M•• I•••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-03-05)Dec 16, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address