RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••••• B•••••••
- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Sep 10, 2025 · San Francisco, Ca
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedAug 29, 2022 to Aug 25, 2025 · San Francisco, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 20, 2021 to Aug 23, 2022 · Walnut Creek, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerFeb 4, 2014 to May 22, 2015 · San Jose, Ca
- M••••••• A•••• M••••••••• I••• independent RIAMar 18, 2011 to Feb 14, 2014 · Redwood Shores, Ca
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJan 4, 2005 to Nov 24, 2010 · San Mateo, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerMar 31, 2004 to Jul 19, 2004 · San Jose, Ca
- C••••••• I••••••••• S••••••• unclassifiedMar 7, 2003 to Mar 23, 2004 · Belmont , Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 24, 2000 to Jul 8, 2002 · San Francisco, Ca
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to M••••• S••••••left Aug 25, 2025, registered Sep 10, 2025 (16 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Aug 23, 2022, registered Aug 29, 2022 (6 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 22, 2015, registered Apr 20, 2021 (2160 days) · Other
- M••••••• A•••• M••••••••• I••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Feb 14, 2014, registered Feb 4, 2014 (-10 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to M••••••• A•••• M••••••••• I•••left Nov 24, 2010, registered Mar 18, 2011 (114 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jul 19, 2004, registered Jan 4, 2005 (169 days) · Other
- C••••••• I••••••••• S••••••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Mar 23, 2004, registered Mar 31, 2004 (8 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••••• I••••••••• S•••••••left Jul 8, 2002, registered Mar 7, 2003 (242 days) · Other
- A••••• B••••••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for M••••• S•••••• (registered 2025-09-10)Aug 25, 2025 · Advisor changed firm · fact
- A••••• B••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2022-08-29)Aug 23, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address