RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K••••••• A•• M•••••
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated currentsince Jun 12, 2024 · Murfreesboro, Tn
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseOct 26, 2022 to Jun 14, 2024 · Nashville, Tn
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseJan 31, 2019 to Jan 21, 2022 · Nashville, Tn
- J••••• H•••••••• W••• L••••• L•• formerSep 26, 2018 to Jan 22, 2019 · Murfreesboro, Tn
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseDec 16, 2014 to Aug 27, 2018 · Nashville, Tn
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseApr 21, 2014 to Nov 17, 2014 · Franklin, Tn
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseApr 9, 2013 to Apr 16, 2014 · Nashville, Tn
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 13, 2011 to Feb 25, 2013 · Murfreesboro, Tn
- J••••• H•••••••• W••• L••••• L•• formerFeb 19, 2009 to Dec 22, 2010 · Murfreesboro, Tn
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMar 30, 2006 to Nov 24, 2008 · Murfreesboro, Tn
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMar 26, 2004 to Mar 23, 2006 · Murfreesboro, Tn
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jun 14, 2024, registered Jun 12, 2024 (-2 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J••••• H•••••••• W••• L••••• L•• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Jan 22, 2019, registered Jan 31, 2019 (9 days) · RIA to wirehouse
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to J••••• H•••••••• W••• L••••• L••left Aug 27, 2018, registered Sep 26, 2018 (30 days) · Wirehouse to independent RIA
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Nov 17, 2014, registered Dec 16, 2014 (29 days) · Wirehouse to wirehouse
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 16, 2014, registered Apr 21, 2014 (5 days) · Wirehouse to wirehouse
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Feb 25, 2013, registered Apr 9, 2013 (43 days) · Other
- J••••• H•••••••• W••• L••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Dec 22, 2010, registered Jan 13, 2011 (22 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to J••••• H•••••••• W••• L••••• L••left Nov 24, 2008, registered Feb 19, 2009 (87 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I•••left Mar 23, 2006, registered Mar 30, 2006 (7 days) · Other
- K••••••• A•• M••••• left U•• F•••••••• S••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2024-06-12)Jun 14, 2024 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address