RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Jul 8, 2014 · Spartanburg, Sc
- A•••••••• F•••• M••••••••• L•• asset managerJul 22, 2013 to Jun 23, 2014 · Charlotte, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 23, 2009 to Jul 1, 2013 · Charlotte, Nc
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMay 17, 2007 to Oct 23, 2009 · Charlotte, Nc
- A••••• F•••••••• S••••••••• L•• unclassifiedAug 16, 2006 to May 14, 2007 · Lincolnshire, Il
- C••••••• A•••• M••••••••• I•• unclassifiedJan 6, 2006 to Mar 28, 2006 · Charlotte, Nc
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerNov 15, 2004 to Sep 1, 2005 · Charlotte, Nc
- A•••••••• F•••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 23, 2014, registered Jul 8, 2014 (15 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A•••••••• F•••• M••••••••• L••left Jul 1, 2013, registered Jul 22, 2013 (21 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- A••••• F•••••••• S••••••••• L•• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left May 14, 2007, registered May 17, 2007 (3 days) · Other
- C••••••• A•••• M••••••••• I•• to A••••• F•••••••• S••••••••• L••left Mar 28, 2006, registered Aug 16, 2006 (141 days) · Other
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to C••••••• A•••• M••••••••• I••left Sep 1, 2005, registered Jan 6, 2006 (127 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address