DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

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SEC-registered adviser

A•••••••• F•••• M••••••••• L••

Asset manager (funds and pooled vehicles)Charlotte, North CarolinaCRD 110841SEC 801-58237website IAPD

Latest filing May 13, 2026

First filing on the tape Mar 30, 2012 · 48 filings

SEC status approved since Dec 22, 2000

RAUM

$325B

reported, Item 5.F

Discretionary

100%

of RAUM

Private clients

2.5%

$8.1B individuals and HNW

Advisors

registered through the firm on IAPD

RAUM per advisor

$3.8B

derived; firm RAUM over IAPD count

Employees

714

3 advisory (5.B.1)

Offices

beyond the principal office

Private funds

reported on Schedule D

History

48 filings and snapshots on the tape

RAUM$325B as of May 13, 2026

Mar 30, 2012$227B then

HNW client RAUM$5.2B as of May 13, 2026

Mar 30, 2018$1.2B then

State-registered IARs (5.B.3)0 as of May 13, 2026

Mar 30, 20120 then

Employees (5.A)714 as of May 13, 2026

Mar 19, 2013433 then

Private funds26 as of Mar 24, 2023

Mar 30, 20121 then

RAUM +2.1% over the last fiscal year+11% a year over threeIARs 0 to 0

Practice profile

derived from the filing of May 13, 2026; every figure names its basis

Archetypes, each a printed rule

Broker-dealer affiliated · Item 7.A.1 (broker-dealer affiliate) and at least 50 registered representatives (Item 5.B.2), or the adviser is itself a broker-dealer (6.A.1)
PE backed · a Schedule A entity owner at 25 percent or more whose exact legal name is a PE fund vehicle or a classified PE sponsor on the DFX private equity graph

RAUM per advisor: $3.8BderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor: 108derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client: $2.8MderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account: $32.1MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary: 100%derivedof RAUM
Institutional: 0.6%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor: 8.4derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office: 28.3derived3 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year: +2.1%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year: unknownderivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year: +33%derived
Compensation: percentage of assets, performance-basedreportedItem 5.E
Advisory activities: portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, portfolio management for pooled vehicles, portfolio management for investment companies, selection of other advisersreportedItem 5.G
Wrap fee program: participatesreportedItem 5.I
Ownership: a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
Advisor book size: not public; not estimatedreported

Also answered yes on Form ADV

buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
compensates persons for client referrals (8.G.1)
compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
marketing includes testimonials (5.L.1.c)
marketing includes hypothetical performance (5.L.3)

Where the RAUM sits

Form ADV Item 5.D, latest filing

Investment companies$311B96%
High-net-worth individuals$5.2B1.6%
Individuals$2.9B0.9%
Pooled investment vehicles$2.5B0.8%
Charitable organizations$1.6B0.5%
Corporations and businesses$723M0.2%
Pension and profit-sharing plans$152M0.0%
State and municipal entities$151M0.0%

Individual clients: 7,267reported
HNW clients: 1,878reported
Pension plan clients: 34reported
Charitable clients: 460reported
Accounts: 10,118reported
Financial planning clients: reported
Wrap fee programs: $0 sponsored, $10B managedreported
Custody of client assets: noreported
Compensation: % of AUM, performancereported
Class basis: private_client_share=0.02 fund_share=0.97 institutional_share=0.01 related_bd=true related_bank=true bd_reps=110.0derived

Advisors registered through the firm

85 on IAPD today, longest tenure first

Name	Branch	Here since	In industry	Prior firms
S•••• H••••• E••••••	Mequon, Wi	Jan 1, 2005	26 y	1
C••• Z••••••••	Brookfield, Wi	Jan 23, 2006	26 y	0
D•••• S•••••••• M•••••	West Palm Beach, Fl	Aug 3, 2006	25 y	1
M•••••• R••• H•••••••	Weddington, Nc	Feb 26, 2010	24 y	2
B••••• C••••••••• S••••••	H•••Lands Ranch, Co	Mar 24, 2015	18 y	2
C••• O••••• S•••••••	Westerville, Oh	May 27, 2015	24 y	3
T••••• E••••• S••••••	Darnestown, Md	Apr 27, 2016	25 y	0
A••••• N••••• J•••••••	Menomonee Falls, Wi	Dec 22, 2016	16 y	1
C•••••••• L••••• C••••••Chartered Financial Analyst	Blue Bell, Pa	Dec 22, 2016	23 y	3
B•••• J••• M•••••••••	Hartford, Wi	Dec 22, 2016	31 y	2
J••••• C•••••• C•••••••	Milwaukee, Wi	Dec 22, 2016	24 y	1
B•••••• A•••• B•••••••••	Milwaukee, Wi	Dec 22, 2016	18 y	1
S••• M•••••• L••••Chartered Financial Analyst	Newark, De	Dec 22, 2016	30 y	3
J••• P••• B•••	Wauwatosa, Wi	Dec 26, 2016	19 y	1
P••••••• A•• I•••••••	Milwaukee, Wi	Dec 27, 2016	24 y	1
N••••• A••••• G••••••	Charlotte, Nc	Dec 27, 2016	22 y	5
J••••••• V••••• B••••	Charlotte, Nc	Dec 27, 2016	26 y	2
P••• G••• E••••	Kenosha, Wi	Dec 27, 2016	28 y	3
S••••• J•••• M•••••	San Francisco, Ca	Dec 27, 2016	27 y	1
A•• M••••• W••••	Brookfield, Wi	Dec 27, 2016	27 y	2
J•••• R•••••• L••••••	Colgate, Wi	Dec 27, 2016	21 y	1
S•••• P•••••• D•••••••	Charlotte, Nc	Dec 27, 2016	22 y	1
P•••• J••••• S••••••	Sussex, Wi	Dec 27, 2016	32 y	1
E••• J•••• M•••••••	Charlotte, Nc	Jan 30, 2017	15 y	1
J••••••• R•••••• L•••••••••	Boston, Ma	Jan 30, 2017	25 y	2
J••••• C• C••••••	Boston, Ma	Jan 30, 2017	21 y	3
K•••••••• N• U••••••	Boston, Ma	Jan 30, 2017	15 y	1
C••••••••• D• J••••••	Boston, Ma	Jan 30, 2017	16 y	2
R•••••• I••• B••••Chartered Financial Analyst	Hockessin, De	Apr 26, 2017	21 y	4
C••••••••• M•••••	Milwaukee, Wi	Oct 11, 2017	24 y	1
C•••• T••••• W•••••	Ann Arbor, Mi	Nov 28, 2017	22 y	0
C••••• W•••••••	Fort Mill, Sc	Oct 12, 2018	27 y	1
M•••••• A••• C••••	Boston, Ma	Feb 11, 2019	23 y	1
A••• B••••• H•••••••	Mapleton, Ut	Feb 20, 2019	26 y	2
K•••• K••••	Charlotte, Nc	May 7, 2019	12 y	2
D•••••• H•••••	Boston, Ma	May 29, 2019	32 y	3
M•••••• T•••••• R••••••	Wauwatosa, Wi	Mar 4, 2020	33 y	3
B•••• T••••• P•••••••••	Jupiter, Fl	Apr 3, 2020	29 y	1
A•••••• O•••••••	Temecula, Ca	Aug 4, 2020	19 y	6
R••••• F• W••••••	Longmeadow, Ma	Jul 7, 2021	30 y	3

All 85 advisors at A•••••••• F•••• M••••••••• L••

Advisor movement

1 left, 6 joined in 12 months

net +5 in 12 months0 left in 90 days1 joined in 90 daysdeparture rate 1.2% of current headcount23 left over 36 months

Left, latest

K•••• C• J•••••• to T• R••• P•••• A••••••••• I•••
May 22, 2026 · Other
E••• N•••• C•••••• to B••••••••• C•••••• A••••••• I••
Jul 28, 2025 · Other
K••• M•••••• to P•• C•••••• A••••••• L••
Jul 18, 2025 · Other
J•••• V•••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••
Mar 21, 2025 · Other
P••• W••••• F••••• to C••••••• A••••••• P•••••••• L••
Mar 6, 2025 · Other
E•••• G•••••••• to C•••••• S••••• • C••• I•••
Feb 28, 2025 · Other
R••• L•••••••• to C••••••••• F•••••••• N••••••
Feb 4, 2025 · Other
R••• M••••••• to C••••••••• F•••••••• N••••••
Dec 10, 2024 · Other
G•••••• M••••• to N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L••
Aug 30, 2024 · Other
W•••••• B•••• D•••••• to N••••• A•••• M••••••••• L••
Jul 19, 2024 · Other
R••• R••••••••• T••••• to I•••••• A•••••••• I•••
Jul 3, 2024 · Other
E••• M•••••• P•••••• to N••••• A•••• M••••••••• L••
Jun 12, 2024 · Other
T••••• C•••••• to N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L••
May 23, 2024 · Other
M••••••• M••••• K••••••••• to A••••• A•• P••••••• S•••••••
May 17, 2024 · Other
P•••••• C••••••••• F•••• to A••••• A•••• M••••••••• U•• I•••
May 10, 2024 · Other

Joined, latest

C••••••• A• R••• from N••••• A•••• M••••••••• L••
Aug 20, 2026 · Other
A•••••••• N••••••• C•••••• from A••••• A•• P••••••• S•••••••
Apr 1, 2026 · Other
A•• C••••• P••••••••• from B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••
Mar 11, 2026 · Other
C••••••••• P••• K••••• from W•••• F•••• A•••••••
Feb 2, 2026 · Other
I•••• S•••••••• from I•••••• A•••••••• I•••
Jan 8, 2026 · Other
T••••• A••••• M•••••••• from H•••••• I••••••••• L••
Oct 16, 2025 · Other
T••••• W•••••• K••••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••
Aug 28, 2025 · Other
T•••••• D•••• W•••• from B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••
Jun 9, 2025 · Other
J••••• M••• Z•••••• from J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••
May 27, 2025 · Other
V•••••• A• V•••••• from N•••••• A•••••••• L••
Feb 27, 2025 · Other
J••••• L••••• from I•••••• A•••••••• I•••
Jan 16, 2025 · Other
D•••••• L•••• L•••• from J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••
Dec 16, 2024 · Other
B•••••• S• R••• from M••••• S••••••
Dec 6, 2024 · Other
P•••••• H•••• C•••••• from E•••• V•••• M•••••••••
Nov 29, 2024 · Other
H•••• H••••• S••• from E•••• V•••• M•••••••••
Nov 21, 2024 · Other

Every departure Every arrival

Private funds

39 reported on Schedule D 7.B.(1)

Fund	Type	Gross assets	Owners	First reported
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • U•• G••••••••• M•••• M••••• F•••no longer reported	Liquidity Fund	$1.0B	4	Mar 27, 2014
S••••••••• L•••••• C••• I••••••••• L••no longer reported	Liquidity Fund	$507M	1	Mar 30, 2012
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • U•• I••••••••• G•••• C••••• F•••	Other Private Fund	$484M	16	Mar 29, 2017
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • U••• A•• C•• G••••• F•••	Other Private Fund	$450M	51	Mar 27, 2014
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • E•• S•••• D••••••• C••••• F•••	Other Private Fund	$410M	10	Mar 29, 2019
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • E••••••• M•••••• E••••• F•••	Other Private Fund	$331M	18	Mar 27, 2014
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • G••••• L••• S•••• E••••• F•••	Hedge Fund	$253M	16	Mar 30, 2018
A•••••••• W•••••••• A••••••••• F••• S•••• S•• • S••••• S•••••• F•••	Hedge Fund	$207M	11	Mar 30, 2018
A•••••••• W•••••••• A••••••••• F••• S•••• S•• • E••••••• L•••• F•••	Hedge Fund	$200M	12	Mar 30, 2018
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • C•••••• T••••••••• G••••• I••••••••• G•••• C••••• F•••	Other Private Fund	$146M	3	Mar 30, 2020
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • A••••••••• R••• P••••• F•••	Hedge Fund	$146M	1	Mar 30, 2020
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • E••••••• M•••••• E••••• I••••• F•••	Other Private Fund	$113M	13	Mar 27, 2014
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • E•• I••••••••• G•••• C••••• F•••	Other Private Fund	$112M	5	Mar 30, 2018
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • G••••• M••••••••• I••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$107M	2	Mar 29, 2019
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • 2• D••••• G••••• E••••• F•••	Other Private Fund	$102M	3	Mar 25, 2022
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • U••• S••••• E••••• F•••	Other Private Fund	$91.9M	9	Mar 27, 2015
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • G••••• E••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$80.6M	7	Mar 27, 2014
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • U••• H••• Y•••• B••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$73.8M	16	Mar 27, 2014
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • G••••• E••••• E••••••• I••••• F•••	Other Private Fund	$71.3M	10	Mar 30, 2021
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • G••••• E••••• A••••••• R••••• F•••no longer reported	Hedge Fund	$42.0M	3	Mar 29, 2019
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • G••••• F••••• E••••••• E••••• F•••	Other Private Fund	$37.6M	2	Jul 26, 2019
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • U••• L•••• C•• G••••• F•••	Other Private Fund	$34.6M	15	Mar 27, 2014
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • G••••• O••••••••• B••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$34.2M	6	Mar 27, 2014
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • U••• S••••••••• H••• Y•••• B••• F•••	Other Private Fund	$30.1M	16	Mar 27, 2014
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • U••• S•••• C•• V•••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$27.4M	8	Mar 29, 2017
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • D•••••• C••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$25.9M	9	Mar 29, 2019
A•••••••• W•••••••• A••••••••• F••• S•••• S•• • E••••••• L•••• S•••	Hedge Fund	$19.0M	1	Mar 30, 2018
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • G••••• S•••• C•• E••••• F•••	Other Private Fund	$16.9M	3	Jul 28, 2020
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • G••••• F•••••• E••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$14.6M	1	Mar 29, 2017
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • C•••• A• F•••• F•••	Other Private Fund	$13.2M	8	Mar 27, 2014
A•••••••• W•••••••• A••••••••• F••• S•••• S•• • S••••• S•••••• S•••	Hedge Fund	$12.7M	1	Mar 30, 2018
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • G••••• L•• V••••••••• E••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$12.4M	4	Mar 30, 2018
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • S•••• C•• I••••••••• F•••	Other Private Fund	$6.1M	7	Jul 28, 2020
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • E••••••• M•••••• E••••• I• F•••no longer reported	Other Private Fund	$5.3M	2	Mar 27, 2014
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • U••• P•••••• G••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$3.6M	10	Mar 27, 2014
W•••• F•••• •••• W•••••••• F••• • P••••••• M••••• F•••no longer reported	Other Private Fund	$2.6M	2	Mar 27, 2014
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • C•••••• F•••••• E••••••• M•••••• E••••• F•••	Other Private Fund	$2.0M	1	Jul 26, 2022
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • C•••••• F•••••• G••••• E••••• F•••	Other Private Fund	$975,685	1	Mar 25, 2022
A•••••••• •••• W•••••••• F••• • C•••••• F•••••• U••• E••••• F•••	Other Private Fund	$911,794	1	Mar 25, 2022

Owners and control persons

Schedule A and B, latest filing

F•••••• P•••• W••••• · Chief Compliance Officercontrol
since 01/2023 · owns less than 5%
H••••• P•••• J••• · Head Of Product Development And External Investments, And Managercontrol
since 04/2015 · owns less than 5%
L•••• A••••••• J•••••• · Chief Financial Officercontrol
since 10/2024 · owns less than 5%
M••••••••• T•••• · Global Head Of Operations And Managercontrol
since 01/2022 · owns less than 5%
O•••• A•••••• N••••• · President, Ceo And Managercontrol
since 05/2017 · owns less than 5%
S•••••• S•••••• C••••••• · Chief Operating Officercontrol
since 01/2023 · owns less than 5%
L•••• A••••••• J•••••• · Managercontrol
since 08/2024 · owns F of A•••••••• G••••• I••••••••• H•••••••• L••
S•••••• S•••••• C••••••• · Managercontrol
since 11/2021 · owns F of A•••••••• G••••• I••••••••• H•••••••• L••
S•••••••• J•••••• A••••• · Managercontrol
since 11/2021 · owns F of A•••••••• G••••• I••••••••• H•••••••• L••

Entity owners

A•••••••• G••••• I••••••••• H•••••••• L•• · Managing Member, Direct Parent Company
direct · owns 75% or more
A•••••••• B•••• L•• · Owner
indirect · owns 75% or more of A•••••••• G••••• I••••••••• H•••••••• L••
A•••••••• G•••• H••••••• L•• · Owner
indirect · owns 75% or more of A•••••••• I••••••••• I• L••
A•••••••• I••••••••• I• L•• · Owner
indirect · owns 75% or more of A•••••••• I••••••••• I• L••
A•••••••• I••••••••• I• L•• · Owner
indirect · owns 75% or more of A•••••••• B•••• L••
G••• F••• X••••• L• · Owner
indirect · owns 25% to 50% of A•••••••• G•••• H••••••• L••
G••• I••••••••• X••• L•• · General Partner
indirect · owns F of G••• P••••••• X••••• L•
G••• P••••••• X••••• L• · General Partner
indirect · owns F of G••• F••• X••••• L•

Related persons

Schedule D 7.A

A•••••••• F•••• D••••••••• L••
broker-dealern
A•••••••• G••••• I••••••••• ••• L••••••
investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $31B
A•••••••• G••••• I••••••••• L••••••••• S•••
investment adviserpooled vehicle sponsorn
A•••••••• G••••• I••••••••• L••
investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $476B
G••••••• C•••••• M•••••••••
investment adviserbankpooled vehicle sponsornRAUM $80B

Advisers that list A•••••••• F•••• M••••••••• L•• as a related person

Office movement

IAPD branch city; joins and departures in 12 months

Office	Advisors	Joined
Charlotte, Nc · principal	20	6
Boston, Ma	14	0
Milwaukee, Wi	14	1
New Y•••, Ny	9	3
Brookfield, Wi	4	0
Corte Madera, Ca	2	0
Wauwatosa, Wi	2	0
H•••••Sville, Nc	2	1
Jupiter, Fl	2	0
San Francisco, Ca	2	0
Menomonee Falls, Wi	1	0
Yardley, Pa	0	0
Chicago, Il	0	0
Melrose, Ma	0	0
Plymouth Meeting, Pa	0	0
Rye, Nh	0	0
Tampa, Fl	0	0
V•••••, Ny	0	0
Watkinsville, Ga	0	0
West Sacramento, Ca	0	0

Offices

Schedule D 1.F, the 25 largest

San Francisco, CA2 employees

What changed

consecutive filings, newest first

Accounts · 12,065 to 10,118
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Advisory employees · 2 to 3
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
BD registered reps · 51 to 110
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Charity clients · 274 to 460
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Corporate clients · 332 to 351
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
HNW clients · 1,248 to 1,878
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Individual clients · 5,616 to 7,267
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Pension plan clients · 30 to 34
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Pooled vehicle clients · 19 to 18
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Employees · 519 to 714
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Discretionary RAUM · $318B to $325B
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
HNW RAUM · $3.4B to $5.2B
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Individual RAUM · $2.2B to $2.9B
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Pension RAUM · $113M to $152M
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Pooled vehicle RAUM · $2.4B to $2.5B
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
RAUM · $318B to $325B
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Wrap assets (manager) · $8.1B to $10B
Jul 2, 2025 to Mar 20, 2026
Financial planning clients · unset to
Mar 24, 2025 to Jul 2, 2025
Accounts · 8,078 to 12,065
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
BD registered reps · 57 to 51
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Charity clients · 27 to 274
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Corporate clients · 197 to 332
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
HNW clients · 821 to 1,248
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Individual clients · 3,271 to 5,616
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Pension plan clients · 13 to 30
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Pooled vehicle clients · 27 to 19
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Employees · 513 to 519
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Other offices · 1 to 2
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Discretionary RAUM · $301B to $318B
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
HNW RAUM · $2.0B to $3.4B
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Individual RAUM · $1.3B to $2.2B
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Pension RAUM · $37.2M to $113M
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Pooled vehicle RAUM · $3.1B to $2.4B
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
RAUM · $301B to $318B
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Wrap assets (manager) · $4.8B to $8.1B
Jan 23, 2025 to Mar 24, 2025
Accounts · 7,030 to 8,078
Sep 29, 2023 to Mar 22, 2024
Advisory employees · 12 to 2
Sep 29, 2023 to Mar 22, 2024
BD registered reps · 154 to 57
Sep 29, 2023 to Mar 22, 2024
Corporate clients · 163 to 197
Sep 29, 2023 to Mar 22, 2024
HNW clients · 564 to 821
Sep 29, 2023 to Mar 22, 2024

Signals

48 dated events

K•••• C• J•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for T• R••• P•••• A••••••••• I••• (registered 2026-07-23)
May 22, 2026 · Advisor changed firm · fact
E••• N•••• C•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for B••••••••• C•••••• A••••••• I•• (registered 2025-08-19)
Jul 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
K••• M•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for P•• C•••••• A••••••• L•• (registered 2025-09-10)
Jul 18, 2025 · Advisor changed firm · fact
J•••• V•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-04-03)
Mar 21, 2025 · Advisor changed firm · fact
P••• W••••• F••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for C••••••• A••••••• P•••••••• L•• (registered 2025-03-05)
Mar 6, 2025 · Advisor changed firm · fact
E•••• G•••••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for C•••••• S••••• • C••• I••• (registered 2025-03-26)
Feb 28, 2025 · Advisor changed firm · fact
R••• L•••••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2025-12-08)
Feb 4, 2025 · Advisor changed firm · fact
R••• M••••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for C••••••••• F•••••••• N•••••• (registered 2025-01-03)
Dec 10, 2024 · Advisor changed firm · fact
Festa Molly Mcmillin (Chief Financial Officer) no longer on Schedule A of A•••••••• F•••• M••••••••• L•• (listed 2024-03-22, absent 2024-10-29)
Oct 29, 2024 · Control person left · inference
J•••••• A•••••• L••• (Chief Financial Officer) appeared on Schedule A of A•••••••• F•••• M••••••••• L••
Oct 29, 2024 · Control person joined · fact
G•••••• M••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2024-09-10)
Aug 30, 2024 · Advisor changed firm · fact
W•••••• B•••• D•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for N••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2025-04-18)
Jul 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
R••• R••••••••• T••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for I•••••• A•••••••• I••• (registered 2024-07-08)
Jul 3, 2024 · Advisor changed firm · fact
E••• M•••••• P•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for N••••• A•••• M••••••••• L•• (registered 2024-07-01)
Jun 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
T••••• C•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for N•• Y••• L••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2024-05-30)
May 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
M••••••• M••••• K••••••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2024-06-11)
May 17, 2024 · Advisor changed firm · fact
P•••••• C••••••••• F•••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for A••••• A•••• M••••••••• U•• I••• (registered 2024-06-04)
May 10, 2024 · Advisor changed firm · fact
B•••• M•••••• H••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for C••••••• M••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-05-13)
Apr 8, 2024 · Advisor changed firm · fact
A•••••••• F•••• M••••••••• L•• reported 1 offices beyond its principal office, down from 6 (2023-09-29 to 2024-03-22)
Mar 22, 2024 · Office count change · derived
A•••••••• F•••• M••••••••• L•• reported RAUM $300.8B, up 28% from $235.2B (2023-09-29 to 2024-03-22)
Mar 22, 2024 · RAUM change · derived
J•••• E• P••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2024-04-10)
Mar 18, 2024 · Advisor changed firm · fact
D••••••• M•••••• F•••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for L•••• A••••• • C•• L•• (registered 2024-05-16)
Mar 7, 2024 · Advisor changed firm · fact
D••••••• K•• W••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2024-07-25)
Mar 4, 2024 · Advisor changed firm · fact
J••• G•••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for L•••••• • C•••••• (registered 2024-03-13)
Jan 31, 2024 · Advisor changed firm · fact
L•••• G• A••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for A•••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2025-05-26)
Jan 31, 2024 · Advisor changed firm · fact
G••••• T••••••• F••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for D•••• • A••••••••• L•• (registered 2024-08-22)
Jan 31, 2024 · Advisor changed firm · fact
J•••• A••••• O•••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2025-04-28)
Nov 17, 2023 · Advisor changed firm · fact
J••••• D••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for N••••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-06-13)
Jun 2, 2023 · Advisor changed firm · fact
B•••• J•••• J••••••• left A•••••••• F•••• M••••••••• L•• for A•••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-05-04)
May 4, 2023 · Advisor changed firm · fact
T•••• Mccormack (Global Head Of Operations) appeared on Schedule A of A•••••••• F•••• M••••••••• L••
Mar 24, 2023 · Control person joined · fact

Across DFX

shared identifiers only, never a name match

No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.

How to reach

public business contact points only, each with its source

Website: allspringglobal.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
Principal office phone: 833-289-5038reportedpublic record, Form ADV, May 13, 2026

Provenance

Form ADV: SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
Advisors: IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
Class: Asset manager (funds and pooled vehicles)deriveda rule over Items 5.D and 7.A
RAUM per advisor: $3.8Bderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
Loaded: Sep 14, 2026