RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Oct 15, 2025 · Oklahoma City, Ok
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseDec 1, 2017 to Jan 29, 2021 · Houston, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 22, 2016 to Nov 30, 2017 · Oklahoma City, Ok
- V•• A••••••• S••••••• formerSep 2, 2014 to Dec 31, 2015 · Edmond, Ok
- V•• A••••••• S••••••• formerJan 3, 2012 to Dec 31, 2012 · Overland Park, Ks
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 5, 2009 to Apr 27, 2011 · Oklahoma City, Ok
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseFeb 2, 2009 to Feb 24, 2009 · Oklahoma City, Ok
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 28, 2003 to Feb 2, 2009 · Oklahoma City, Ok
- P••••••••• E••••• G••••• L•• unclassifiedJan 25, 2001 to Nov 8, 2002 · San Diego, Ca
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to M••••• S••••••left Jan 29, 2021, registered Oct 15, 2025 (1720 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Nov 30, 2017, registered Dec 1, 2017 (1 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- V•• A••••••• S••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 31, 2015, registered Jun 22, 2016 (174 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V•• A••••••• S•••••••left Apr 27, 2011, registered Jan 3, 2012 (251 days) · Other
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 24, 2009, registered Feb 5, 2009 (-19 days) · Wirehouse to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Feb 2, 2009, registered Feb 2, 2009 (0 days) · Wirehouse to wirehouse
- P••••••••• E••••• G••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Nov 8, 2002, registered Mar 28, 2003 (140 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address