RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD currentsince Oct 16, 2023 · St. Petersburg, Fl
- R•••••• J•••• I••••••••• M••••••••• asset managerSep 15, 2020 to Oct 4, 2023 · St Petersburg, Fl
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUMMay 21, 2015 to Jul 24, 2020 · Tampa, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedMay 24, 2010 to Nov 12, 2014 · St. Petersburg, Fl
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDJul 16, 2007 to Apr 23, 2010 · St. Petersburg, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 1, 2000 to Jul 6, 2007 · Clearwater, Fl
- R•••••• J•••• I••••••••• M••••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Oct 4, 2023, registered Oct 16, 2023 (12 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to R•••••• J•••• I••••••••• M•••••••••left Jul 24, 2020, registered Sep 15, 2020 (53 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Nov 12, 2014, registered May 21, 2015 (190 days) · Other
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Apr 23, 2010, registered May 24, 2010 (31 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Jul 6, 2007, registered Jul 16, 2007 (10 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address