RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J••••• B••••••••
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse currentsince Mar 31, 2022 · Plano , Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseAug 5, 2019 to Mar 3, 2022 · Frisco, Tx
- B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• formerAug 31, 2018 to Jun 4, 2019 · Chandler, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 6, 2013 to Aug 14, 2018 · Chandler, Az
- B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• formerAug 1, 2012 to Apr 16, 2013 · Scottsdale, Az
- M•• F•••••••• A•••••••• I••• formerApr 26, 2012 to Aug 1, 2012 · Scottsdale, Az
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedFeb 24, 2003 to Oct 9, 2003 · Scottsdale, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Mar 3, 2022, registered Mar 31, 2022 (28 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 4, 2019, registered Aug 5, 2019 (62 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I••left Aug 14, 2018, registered Aug 31, 2018 (17 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Apr 16, 2013, registered May 6, 2013 (20 days) · Other
- M•• F•••••••• A•••••••• I••• to B•• H••••• F•••••••• A•••••••• I••left Aug 1, 2012, registered Aug 1, 2012 (0 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• to M•• F•••••••• A•••••••• I•••left Oct 9, 2003, registered Apr 26, 2012 (3122 days) · Other
- J••••• B•••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2022-03-31)Mar 3, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address