RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
R•••••• W• S•••••
- I••••••• F•••••••• S••••••• A••••••• independent RIA currentsince Apr 16, 2020 · Oakland, Ca
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedAug 16, 2013 to Mar 21, 2017 · Lee'S Summit, Mo
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerApr 19, 2011 to Aug 27, 2013 · Overland Park, Ks
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerDec 1, 2009 to Apr 18, 2011 · Blue Springs, Mo
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerSep 18, 2006 to Nov 19, 2009 · Blue Springs, Mo
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerJul 27, 2005 to Aug 12, 2006 · Lee'S Summit, Mo
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerJul 6, 2005 to Jul 8, 2005 · Chicago, Il
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• unclassifiedMar 31, 2005 to Jul 6, 2005 · Indianapolis, In
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseFeb 10, 2003 to Jun 12, 2003 · Leawood, Ks
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseJan 11, 2002 to Jan 29, 2003 · Overland Park, Ks
- L•• F•••••••• L•• to I••••••• F•••••••• S••••••• A•••••••left Mar 21, 2017, registered Apr 16, 2020 (1122 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to L•• F•••••••• L••left Aug 27, 2013, registered Aug 16, 2013 (-11 days) · Other
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Apr 18, 2011, registered Apr 19, 2011 (1 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to U••• B•••••• I••••••••• I•••left Nov 19, 2009, registered Dec 1, 2009 (12 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Aug 12, 2006, registered Sep 18, 2006 (37 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Jul 8, 2005, registered Jul 27, 2005 (19 days) · Other
- B••• O•• S••••••••• C••••••••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Jul 6, 2005, registered Jul 6, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B••• O•• S••••••••• C•••••••••left Jun 12, 2003, registered Mar 31, 2005 (658 days) · Other
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 29, 2003, registered Feb 10, 2003 (12 days) · Wirehouse to wirehouse
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address