DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

K•••• G•••••• B••••

H•• W••••• M••••••••• L••independent RIAOmaha, Ne IA-onlyIAPD 4460048

Certified Financial Planner · Chartered Financial Analyst

Feed of 09/15/2026

Also filed as K•••• B••••

At current firm

0 y

since Oct 30, 2025

In the industry

24 y

since Jan 18, 2002 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

H•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA current
since Jun 3, 2026 · The Woodlands, Tx
C••• L•• BD affiliated current
since Oct 30, 2025 · Willis, Tx
A•••• I••••••••• R•••••••• L•• unclassified
Aug 20, 2024 to Oct 22, 2025 · Willis, Tx
H•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA
Nov 3, 2023 to Nov 3, 2025 · The Woodlands, Tx
G• A• R••••• • C•••••• BD affiliated
Oct 6, 2022 to Feb 1, 2023 · Casselberry, Fl
W•••••••• W••••• A•••••••• L•• unclassified
Jul 10, 2020 to Dec 31, 2023 · Conroe, Tx
B•••••••• F••••••••• I••• independent RIA
Jul 5, 2018 to Jan 3, 2019 · The Woodlands, Tx
H•• W••••• M••••••••• L•• independent RIA
Sep 11, 2017 to Mar 9, 2018 · The Woodlands, Tx
B•• F•••••••• A••••••• BD affiliated
Sep 17, 2014 to May 28, 2015 · Houston, Tx
B•• F•••••••• A•••• M••••••••• I••• former
May 13, 2014 to Jun 9, 2015 · Houston, Tx
F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I••• former
Jul 2, 2012 to Oct 26, 2012 · Chesterfield, Mo
F•••• A••••• S••••••••• I••• former
Aug 9, 2011 to Jul 2, 2012 · San Diego, Ca
L•• F•••••••• L•• BD affiliated
Sep 21, 2009 to Jun 14, 2011 · San Diego, Ca
N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• former
Jul 25, 2008 to Sep 23, 2009 · Denver, Co
U••• B•••••• I••••••••• I••• former
Sep 18, 2006 to Oct 13, 2006 · Denver, Co

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

H•• W••••• M••••••••• L•• to A•••• I••••••••• R•••••••• L••
left Nov 3, 2025, registered Aug 20, 2024 (-440 days) · Other
A•••• I••••••••• R•••••••• L•• to C••• L••
left Oct 22, 2025, registered Oct 30, 2025 (8 days) · Other
W•••••••• W••••• A•••••••• L•• to G• A• R••••• • C••••••
left Dec 31, 2023, registered Oct 6, 2022 (-451 days) · Other
G• A• R••••• • C•••••• to H•• W••••• M••••••••• L••
left Feb 1, 2023, registered Nov 3, 2023 (275 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
B•••••••• F••••••••• I••• to W•••••••• W••••• A•••••••• L••
left Jan 3, 2019, registered Jul 10, 2020 (554 days) · Other
H•• W••••• M••••••••• L•• to B•••••••• F••••••••• I•••
left Mar 9, 2018, registered Jul 5, 2018 (118 days) · Other
B•• F•••••••• A•••• M••••••••• I••• to B•• F•••••••• A•••••••
left Jun 9, 2015, registered Sep 17, 2014 (-265 days) · Other
B•• F•••••••• A••••••• to H•• W••••• M••••••••• L••
left May 28, 2015, registered Sep 11, 2017 (837 days) · Other
F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I••• to B•• F•••••••• A•••• M••••••••• I•••
left Oct 26, 2012, registered May 13, 2014 (564 days) · Other
F•••• A••••• S••••••••• I••• to F•••• A••••• A••••••• S•••••••• I•••
left Jul 2, 2012, registered Jul 2, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
L•• F•••••••• L•• to F•••• A••••• S••••••••• I•••
left Jun 14, 2011, registered Aug 9, 2011 (56 days) · Other
N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to L•• F•••••••• L••
left Sep 23, 2009, registered Sep 21, 2009 (-2 days) · Other
U••• B•••••• I••••••••• I••• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••
left Oct 13, 2006, registered Jul 25, 2008 (651 days) · Other

Signals

K•••• G•••••• B•••• left H•• W••••• M••••••••• L•• for A•••• I••••••••• R•••••••• L•• (registered 2024-08-20)
Nov 3, 2025 · Advisor changed firm · fact
K•••• G•••••• B•••• left A•••• I••••••••• R•••••••• L•• for C••• L•• (registered 2025-10-30)
Oct 22, 2025 · Advisor changed firm · fact
K•••• G•••••• B•••• left W•••••••• W••••• A•••••••• L•• for G• A• R••••• • C•••••• (registered 2022-10-06)
Dec 31, 2023 · Advisor changed firm · fact
K•••• G•••••• B•••• left G• A• R••••• • C•••••• for H•• W••••• M••••••••• L•• (registered 2023-11-03)
Feb 1, 2023 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Independent wealth managerderived
Years in industry: 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address