RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
J•••• O•••••••••
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD currentsince Feb 8, 2024 · Las Vegas, Nv
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseMar 5, 2019 to Jul 1, 2023 · Las Vegas, Nv
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerMay 6, 2016 to Mar 4, 2019 · Las Vegas, Nv
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDOct 31, 2014 to Apr 15, 2016 · Henderson, Nv
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMar 18, 2011 to Nov 1, 2014 · Las Vegas, Nv
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerJan 7, 2009 to Feb 15, 2011 · Las Vegas, Nv
- T• A••••••••• I••• formerJan 7, 2009 to Feb 15, 2011 · Las Vegas, Nv
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDApr 12, 2002 to Dec 8, 2008 · Henderson, Nv
- J••• M••••• S••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Jul 1, 2023, registered Feb 8, 2024 (222 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Mar 4, 2019, registered Mar 5, 2019 (1 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Apr 15, 2016, registered May 6, 2016 (21 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Nov 1, 2014, registered Oct 31, 2014 (-1 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 15, 2011, registered Mar 18, 2011 (31 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 15, 2011, registered Jan 7, 2009 (-769 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Dec 8, 2008, registered Jan 7, 2009 (30 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- J•••• O••••••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-02-08)Jul 1, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address