RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse currentsince Oct 8, 2025 · Pennington, Nj
- V••• R••••••••• A•••••••• L•• otherJul 11, 2023 to Jan 24, 2024 · Flemington, Nj
- V••• F•••••••• P•••••••• L•• formerNov 3, 2022 to Jul 18, 2023 · Flemington, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseMay 4, 2006 to Oct 7, 2022 · Pennington, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 3, 2003 to Apr 19, 2005 · Pennington, Nj
- V••• R••••••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 24, 2024, registered Oct 8, 2025 (623 days) · Other
- V••• F•••••••• P•••••••• L•• to V••• R••••••••• A•••••••• L••left Jul 18, 2023, registered Jul 11, 2023 (-7 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V••• F•••••••• P•••••••• L••left Oct 7, 2022, registered Nov 3, 2022 (27 days) · Other
- A••••••• D••••••••• left V••• R••••••••• A•••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2025-10-08)Jan 24, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••••• D••••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for V••• F•••••••• P•••••••• L•• (registered 2022-11-03)Oct 7, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address