RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••••• A••• K••••
- A•••••• W••••• M••••••••• independent RIA currentsince Jan 13, 2021 · New Braunfels, Tx
- S•• I••••••••• A•••••••• I••• formerJan 8, 2018 to Oct 23, 2020 · Tampa, Fl
- G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• formerFeb 21, 2014 to Jan 8, 2018 · Sarasota, Fl
- D•••••• F•••••••• P••••••• L•• unclassifiedJun 29, 2011 to Nov 30, 2017 · Tampa, Fl
- P••••••• W••••• P••••••• formerMay 31, 2011 to Feb 4, 2015 · Tampa, Fl
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDSep 4, 2008 to Jun 1, 2011 · Tampa, Fl
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDJan 10, 2005 to Apr 22, 2008 · St. Petersburg, Fl
- N••••••• T•••• S••••••••• I•• BD affiliatedAug 20, 2003 to Dec 3, 2004 · Tampa, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerJan 28, 2003 to Sep 10, 2003 · Tampa, Fl
- S•• I••••••••• A•••••••• I••• to A•••••• W••••• M•••••••••left Oct 23, 2020, registered Jan 13, 2021 (82 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I••• to S•• I••••••••• A•••••••• I•••left Jan 8, 2018, registered Jan 8, 2018 (0 days) · Other
- D•••••• F•••••••• P••••••• L•• to G••••• F•••••••• P•••••• C••••••• I•••left Nov 30, 2017, registered Feb 21, 2014 (-1378 days) · Other
- P••••••• W••••• P••••••• to D•••••• F•••••••• P••••••• L••left Feb 4, 2015, registered Jun 29, 2011 (-1316 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to P••••••• W••••• P•••••••left Jun 1, 2011, registered May 31, 2011 (-1 days) · Other
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••left Apr 22, 2008, registered Sep 4, 2008 (135 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N••••••• T•••• S••••••••• I•• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Dec 3, 2004, registered Jan 10, 2005 (38 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to N••••••• T•••• S••••••••• I••left Sep 10, 2003, registered Aug 20, 2003 (-21 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address