DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
E••••• Y•••• L••
Feed of 09/14/2026
Also filed as E••••• Y•••• L••
At current firm
0 y
since Feb 13, 2026
In the industry
23 y
since Jun 17, 2003 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
10
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S66, S63
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
2
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Feb 13, 2026 · San Carlos, Ca
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerApr 18, 2023 to Feb 13, 2026 · San Carlos, Ca
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• formerJun 8, 2022 to Feb 23, 2023 · San Francisco, Ca
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerMar 15, 2018 to May 9, 2022 · San Francisco, Ca
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJul 28, 2016 to Mar 6, 2018 · Palo Alto, Ca
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseOct 7, 2013 to Jun 6, 2016 · San Francisco, Ca
- U••• B•••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 12, 2010 to Jul 31, 2013 · Burlingame, Ca
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedMar 2, 2009 to Sep 17, 2009 · San Francisco, Ca
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMar 9, 2007 to Jan 29, 2009 · San Francisco, Ca
- W•••• F•••• I••••••••• L•• unclassifiedFeb 2, 2005 to Jan 30, 2007 · South San Francisco, Ca
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedOct 23, 2003 to Oct 19, 2004 · San Francisco, Ca
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Feb 13, 2026, registered Feb 13, 2026 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• to U••• B•••••• I••••••••• I•••left Feb 23, 2023, registered Apr 18, 2023 (54 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••left May 9, 2022, registered Jun 8, 2022 (30 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U••• B•••••• A•••••••• L•• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Mar 6, 2018, registered Mar 15, 2018 (9 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Jun 6, 2016, registered Jul 28, 2016 (52 days) · Other
- U••• B•••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 31, 2013, registered Oct 7, 2013 (68 days) · Other
- H••• S••••••••• •••• I••• to U••• B•••••• A•••••••• L••left Sep 17, 2009, registered Nov 12, 2010 (421 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to H••• S••••••••• •••• I•••left Jan 29, 2009, registered Mar 2, 2009 (32 days) · Other
- W•••• F•••• I••••••••• L•• to B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Jan 30, 2007, registered Mar 9, 2007 (38 days) · Other
- B••• O• A•••••• I••••••••• S•••••••• I••• to W•••• F•••• I••••••••• L••left Oct 19, 2004, registered Feb 2, 2005 (106 days) · Other
Signals
- E••••• Y•••• L•• left J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• for U••• B•••••• I••••••••• I••• (registered 2023-04-18)Feb 23, 2023 · Advisor changed firm · fact
- E••••• Y•••• L•• left B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• for J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• (registered 2022-06-08)May 9, 2022 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address