RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D•••• B•••••• G••••••
- O••• P•••••• W••••• G••••• L•• independent RIA currentsince Feb 13, 2025 · Orange, Ca
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouseMay 23, 2023 to Jul 6, 2023 · Westlake Village, Ca
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerSep 4, 2020 to Feb 23, 2023 · Thousand Oaks, Ca
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerSep 7, 2011 to Jul 3, 2020 · Thousand Oaks, Ca
- T• A••••••••• I••• formerSep 7, 2011 to Jul 3, 2020 · Thousand Oaks, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMay 31, 2011 to Jul 27, 2011 · Calabasas, Ca
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• formerAug 13, 2010 to Jun 10, 2011 · Woodland Hills, Ca
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDJul 29, 2003 to Aug 17, 2010 · Woodland Hills, Ca
- U•• F•••••••• S••••••• I••• to O••• P•••••• W••••• G••••• L••left Jul 6, 2023, registered Feb 13, 2025 (588 days) · Other
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Feb 23, 2023, registered May 23, 2023 (89 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 3, 2020, registered Sep 7, 2011 (-3222 days) · Other · moved with a team
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Jul 3, 2020, registered Sep 7, 2011 (-3222 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Jul 27, 2011, registered Sep 7, 2011 (42 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- N•• E•••••• S••••••••• C••••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Jun 10, 2011, registered May 31, 2011 (-10 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to N•• E•••••• S••••••••• C•••••••••left Aug 17, 2010, registered Aug 13, 2010 (-4 days) · Other
- D•••• B•••••• G•••••• left U•• F•••••••• S••••••• I••• for O••• P•••••• W••••• G••••• L•• (registered 2025-02-13)Jul 6, 2023 · Advisor changed firm · fact
- D•••• B•••••• G•••••• left F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2023-05-23)Feb 23, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 23derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address