RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••••••• A• P••••••••
- T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• BD affiliated currentsince Apr 5, 2024 · Minneapolis, Mn
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMar 18, 2022 to Jan 25, 2023 · Atlanta, Ga
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• formerJun 21, 2012 to Feb 23, 2022 · Arlington, Va
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJul 18, 2006 to Jan 20, 2007 · Atlanta, Ga
- E•• F•••••••• A••••••• independent RIAMay 19, 2005 to Aug 19, 2005 · Atlanta, Ga
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJan 2, 2004 to Apr 18, 2005 · Atlanta, Ga
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to T••••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Jan 25, 2023, registered Apr 5, 2024 (436 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Feb 23, 2022, registered Mar 18, 2022 (23 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••left Jan 20, 2007, registered Jun 21, 2012 (1979 days) · Other
- E•• F•••••••• A••••••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Aug 19, 2005, registered Jul 18, 2006 (333 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to E•• F•••••••• A•••••••left Apr 18, 2005, registered May 19, 2005 (31 days) · Other
- A••••••• A• P•••••••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for T••••••• I••••••••• M••••••••• I••• (registered 2024-04-05)Jan 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
- A••••••• A• P•••••••• left E•••••• C•••••• M••••••••• L•• for A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-03-18)Feb 23, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address