RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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S••• B•••••
- H•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Feb 12, 2026 · Chicago, Il
- R•••• I••••••••• S••••••••• L•• no RAUMFeb 3, 2022 to Dec 31, 2023 · Los Gatos, Ca
- L••••• C•••••• G•••• C••••••••• I••• mixed wealthMar 4, 2014 to Feb 9, 2026 · Los Gatos, Ca
- B••••• P••••• W••••• A•••••••• L•• formerSep 15, 2011 to Feb 3, 2014 · San Jose, Ca
- E••••••• F•••••••• G••••• L••• unclassifiedJan 6, 2011 to Oct 31, 2011 · San Jose, Ca
- B•••••• F••••• • C•••••• F•••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedMay 27, 2010 to Dec 3, 2010 · San Jose, Ca
- A•• A•••••• S••••••• L•• unclassifiedFeb 29, 2008 to Apr 29, 2010 · Santa Clara, Ca
- P••••••••• S••••••••• I••• unclassifiedJul 13, 2006 to Mar 12, 2008 · Capitola, Ca
- P•••••• C••••••••• G••••• I••• unclassifiedSep 14, 2004 to Jun 22, 2006 · Santa Clara, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDDec 3, 2003 to Aug 27, 2004 · Campbell, Ca
- L••••• C•••••• G•••• C••••••••• I••• to R•••• I••••••••• S••••••••• L••left Feb 9, 2026, registered Feb 3, 2022 (-1467 days) · RIA to RIA
- R•••• I••••••••• S••••••••• L•• to H•••••••• A•••••••• L••left Dec 31, 2023, registered Feb 12, 2026 (774 days) · Other
- B••••• P••••• W••••• A•••••••• L•• to L••••• C•••••• G•••• C••••••••• I•••left Feb 3, 2014, registered Mar 4, 2014 (29 days) · Other
- E••••••• F•••••••• G••••• L••• to B••••• P••••• W••••• A•••••••• L••left Oct 31, 2011, registered Sep 15, 2011 (-46 days) · Other
- B•••••• F••••• • C•••••• F•••••••• S•••••••• I••• to E••••••• F•••••••• G••••• L•••left Dec 3, 2010, registered Jan 6, 2011 (34 days) · Other
- A•• A•••••• S••••••• L•• to B•••••• F••••• • C•••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Apr 29, 2010, registered May 27, 2010 (28 days) · Other
- P••••••••• S••••••••• I••• to A•• A•••••• S••••••• L••left Mar 12, 2008, registered Feb 29, 2008 (-12 days) · Other
- P•••••• C••••••••• G••••• I••• to P••••••••• S••••••••• I•••left Jun 22, 2006, registered Jul 13, 2006 (21 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to P•••••• C••••••••• G••••• I•••left Aug 27, 2004, registered Sep 14, 2004 (18 days) · Other
- S••• B••••• left L••••• C•••••• G•••• C••••••••• I••• for R•••• I••••••••• S••••••••• L•• (registered 2022-02-03)Feb 9, 2026 · a•••••• firm change · fact
- S••• B••••• left R•••• I••••••••• S••••••••• L•• for H•••••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-12)Dec 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address