RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- S•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Dec 7, 2022 · S••••••, Wa
- A••••••• I••••••••• A•••••• L•• formerJan 16, 2020 to Dec 31, 2020 · S••••••, Wa
- A••••••• I••••••••• A•••••• L•• formerAug 3, 2018 to Jan 15, 2020 · S••••••, Wa
- S•••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIAAug 23, 2017 to Dec 31, 2020 · S••••••, Wa
- C••••••••• F•••••••• N•••••• national BDJan 24, 2014 to Mar 7, 2017 · San Diego, Ca
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDApr 17, 2009 to Jan 28, 2014 · Seattle, Wa
- W••• I••••••••• I••• unclassifiedJan 16, 2007 to Apr 21, 2009 · S••••••, Wa
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 13, 2004 to Jan 8, 2007 · Bellevue, Wa
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDDec 11, 2003 to Sep 16, 2004 · S••••••, Wa
- A••••••• I••••••••• A•••••• L•• to S•••••• W••••• M••••••••• L••left Dec 31, 2020, registered Dec 7, 2022 (706 days) · Other
- S•••••• W••••• M••••••••• L•• to A••••••• I••••••••• A•••••• L••left Dec 31, 2020, registered Aug 3, 2018 (-881 days) · Other
- C••••••••• F•••••••• N•••••• to S•••••• W••••• M••••••••• L••left Mar 7, 2017, registered Aug 23, 2017 (169 days) · Other · moved with a team
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to C••••••••• F•••••••• N••••••left Jan 28, 2014, registered Jan 24, 2014 (-4 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- W••• I••••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Apr 21, 2009, registered Apr 17, 2009 (-4 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W••• I••••••••• I•••left Jan 8, 2007, registered Jan 16, 2007 (8 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Sep 16, 2004, registered Sep 13, 2004 (-3 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address