RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- F•••• P••••••• W•••••• L•• independent RIA currentsince Dec 14, 2024 · Bethesda, Md
- A•••• D•• I••••••••• M••••••••• asset managerSep 27, 2017 to Sep 11, 2020 · Columbia, Md
- M•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIAAug 29, 2017 to Nov 16, 2022 · Bethesda, Md
- W•••• C•••••• L•• state registeredJul 17, 2013 to Sep 20, 2017 · Rockville, Md
- B••••••••• W••••• • F•••••••• M••••••••• L•• formerMar 23, 2010 to Jul 25, 2013 · Bethesda, Md
- B••••••••• W••••• M••••••••• L•• unclassifiedApr 11, 2006 to Apr 7, 2010 · Bethesda, De
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDMar 25, 2004 to Jun 21, 2004 · Columbia, Md
- M•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to A•••• D•• I••••••••• M•••••••••left Nov 16, 2022, registered Sep 27, 2017 (-1876 days) · Other
- A•••• D•• I••••••••• M••••••••• to F•••• P••••••• W•••••• L••left Sep 11, 2020, registered Dec 14, 2024 (1555 days) · Other
- W•••• C•••••• L•• to M•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 20, 2017, registered Aug 29, 2017 (-22 days) · Other
- B••••••••• W••••• • F•••••••• M••••••••• L•• to W•••• C•••••• L••left Jul 25, 2013, registered Jul 17, 2013 (-8 days) · Other
- B••••••••• W••••• M••••••••• L•• to B••••••••• W••••• • F•••••••• M••••••••• L••left Apr 7, 2010, registered Mar 23, 2010 (-15 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to B••••••••• W••••• M••••••••• L••left Jun 21, 2004, registered Apr 11, 2006 (659 days) · Other
- D•••• J•••• O•••• left M•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• for A•••• D•• I••••••••• M••••••••• (registered 2017-09-27)Nov 16, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address