RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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M••• M• P•••••••
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM currentsince Jan 4, 2016 · Philadelphia, Pa
- T• A••••••••• I••• formerOct 26, 2010 to Dec 28, 2015 · Philadelphia, Pa
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerOct 26, 2010 to Dec 28, 2015 · Philadelphia, Pa
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJan 2, 2009 to Feb 13, 2009 · Saint Petersburg, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJun 5, 2008 to Jan 2, 2009 · Lancaster, Pa
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• formerJan 24, 2008 to Jun 4, 2008 · Woodbury, Nj
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedJun 26, 2007 to Oct 22, 2007 · Philadelphia, Pa
- O•••• F•• I••• formerJun 7, 2004 to May 25, 2007 · Cherry Hill, Nj
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Dec 28, 2015, registered Jan 4, 2016 (7 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 28, 2015, registered Oct 26, 2010 (-1889 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to T• A••••••••• I•••left Feb 13, 2009, registered Oct 26, 2010 (620 days) · Other
- R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Jan 2, 2009, registered Jan 2, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C••••• I••••••••• S••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S•••••••• I•••left Jun 4, 2008, registered Jun 5, 2008 (1 days) · Other
- H••• S••••••••• •••• I••• to C••••• I••••••••• S••••••• L••left Oct 22, 2007, registered Jan 24, 2008 (94 days) · Other
- O•••• F•• I••• to H••• S••••••••• •••• I•••left May 25, 2007, registered Jun 26, 2007 (32 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 22derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address