RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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C••• R•• F••••
- U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse currentsince Jun 2, 2026 · Davenport, Ia
- M••••• S•••••• wirehouseFeb 4, 2022 to Jun 4, 2026 · Scottsdale, Az
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedFeb 14, 2018 to Feb 22, 2022 · Moline, Il
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerSep 30, 2015 to Feb 16, 2018 · Moline, Il
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerApr 22, 2015 to Oct 1, 2015 · Moline, Il
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• formerOct 3, 2014 to Apr 16, 2015 · Hillsdale, Il
- U••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIAFeb 20, 2014 to Oct 9, 2014 · Bettendorf, Ia
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerJan 9, 2014 to Feb 20, 2014 · Bettendorf, Ia
- U••••••••• W••••• M••••••••• L•• independent RIAMay 15, 2012 to Jan 9, 2014 · Bettendorf, Ia
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• formerApr 29, 2010 to Dec 5, 2012 · Bettendorf, Ia
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerMay 19, 2006 to Apr 21, 2010 · Johnston, Ia
- M••••• S•••••• to U•• F•••••••• S••••••• I•••left Jun 4, 2026, registered Jun 2, 2026 (-2 days) · Wirehouse to wirehouse · moved with a team
- L•• F•••••••• L•• to M••••• S••••••left Feb 22, 2022, registered Feb 4, 2022 (-18 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- I••••• F•••••••• C••••••••• to L•• F•••••••• L••left Feb 16, 2018, registered Feb 14, 2018 (-2 days) · corporate re-registration, not a move
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Oct 1, 2015, registered Sep 30, 2015 (-1 days) · Other · moved with a team
- I••••••••• C•••••• O• A••••••• I••• to C••• B•••••••• S•••••••• I•••left Apr 16, 2015, registered Apr 22, 2015 (6 days) · Other
- U••••••••• W••••• M••••••••• L•• to I••••••••• C•••••• O• A••••••• I•••left Oct 9, 2014, registered Oct 3, 2014 (-6 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to U••••••••• W••••• M••••••••• L••left Feb 20, 2014, registered Feb 20, 2014 (0 days) · Other
- U••••••••• W••••• M••••••••• L•• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Jan 9, 2014, registered Jan 9, 2014 (0 days) · Other
- S••••••••• A•••••• A•••••••• I••• to U••••••••• W••••• M••••••••• L••left Dec 5, 2012, registered May 15, 2012 (-204 days) · Other
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to S••••••••• A•••••• A•••••••• I•••left Apr 21, 2010, registered Apr 29, 2010 (8 days) · Other
- C••• R•• F•••• left M••••• S•••••• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2026-06-02)Jun 4, 2026 · Advisor changed firm · fact
- C••• R•• F•••• left L•• F•••••••• L•• for M••••• S•••••• (registered 2022-02-04)Feb 22, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address