RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset manager currentsince Aug 25, 2015 · Princeton, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 26, 2011 to Jul 23, 2015 · New York, Ny
- C••••• S••••• S••••••••• •••• L•• formerJun 8, 2010 to Feb 23, 2011 · New York, Ny
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 28, 2006 to Jul 14, 2009 · New York, Ny
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerSep 29, 2006 to Dec 13, 2006 · Plainsboro, Nj
- M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• unclassifiedDec 14, 2004 to Sep 29, 2006 · Plainsboro, Nj
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Jul 23, 2015, registered Aug 25, 2015 (33 days) · Other
- C••••• S••••• S••••••••• •••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 23, 2011, registered Jul 26, 2011 (153 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to C••••• S••••• S••••••••• •••• L••left Jul 14, 2009, registered Jun 8, 2010 (329 days) · Other
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Dec 13, 2006, registered Nov 28, 2006 (-15 days) · Other
- M•••••• L•••• I••••••••• M••••••• L• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 29, 2006, registered Sep 29, 2006 (0 days) · corporate re-registration, not a move
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Asset manager (funds and pooled vehicles)derived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address